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【簡介】 本書配合「證券交易法」、「證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法」、「有價證券上市審查準則」、「公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則」等法規之修正,並配合證券市場永續金融、數位服務等主題,納入其他相關法令與函令修訂,114 年新增題目113 題,刪除或修訂不適宜題目共345 題,整體異動幅度達24%。
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書名:證券分析師:證券交易相關法規與實務 作者:嚴聖堂 出版社:高點 出版日期:2019/08/01 ISBN:9789578147133 內容簡介 「證券法規」乃為企業界、金融服務業,甚至投資人所必須瞭解的基本法規之一。作者以多年從事教學及實務經驗編寫本書,除依最新修正法令撰寫外,並分析試題題型及預測未來命題方向,提醒讀者注意。本次改版更針對「證券交易法」、「公司法」等相關修法做內容加值。本書豐富的內容涵蓋所有考試範圍,熟讀本書,考試必可輕鬆過關。本書特色如下: 一、重要法條詳列說明,節省研讀時間 本書以「證券交易法」、「公司法總則、股份有限公司及關係企業」、「證券投資信託及顧問法」等相關條文為主,並輔以重點條文直擊說明,節省讀者研讀時間。 二、綜合比較整理,便於閱讀 重要內容以關鍵字呈現,相類似的內文,盡量以表格作比較敘述,使讀者一目了然,便於閱讀。 三、思考題與範題並重,知悉條款重要性 「精選範題」是將重要且經典的歷屆試題納入各章,使讀者知悉條款重要性,「思考題」則是啟發讀者之見解,兩者相輔相成藉以調整閱讀時間與加強思考深度及廣度,作為最後溫習重點。 四、收錄最新試題,掌握出題方向 書末收錄108~107最新試題,期能協助考生藉由歷屆試題演練,加深印象並掌握出題方向,輕鬆達陣! 內容簡介 第1篇 證券交易法規 第1章 總 則 第2章 有價證券之募集、發行、私募及買賣 第3章 證券商 第4章 證券商同業公會 第5章 證券交易所 第6章 仲 裁 第7章 罰則與附則 第2篇 公司法總則、股份有限公司及關係企業 第1章 總 則 第2章 股份有限公司 第3章 關係企業 第3篇 證券投資信託及顧問法 第1章 總 則 第2章 證券投資信託基金 第3章 全權委託投資業務 第4章 證券投資信託及顧問事業 第5章 自律機構 第6章 行政監督 第7章 罰 則 第8章 附 則 第4篇 其他相關證券法規 第1章 集保公司、證券金融與信評事業管理 第2章 證券投資人及期貨交易人保護法 第3章 金融資產證券化與不動產證券化 第4章 公司治理 附 錄 歷屆試題
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證券交易法關聯推定書 ISBN13:9789860606683 出版社:波斯納 作者:振騰 裝訂/頁數:平裝/272頁 規格:23cm*17cm*1.4cm (高/寬/厚) 中國圖書分類:投資與證券 簡介 一書到底•一、二試搶分利器•超犀利 ☆圖文快速記憶,考前迅速閱覽,讓你榮獲好成績! ☆強調法條與爭點間的連結,強調考試必考的條文,讓你條條法條通考試! ☆輕鬆白話的口吻,讓證交法不再令人望而生畏! ☆司律「一、二試題目」全收錄,打底複習兩相宜! ☆採實戰練題,一步步帶你審題與列架構,雙練輸入與輸出! (一) 體系架構圖:章節體系圖提供讀者初步框架性的認識,於複習時也可藉此加速閱覽效率。 (二) 法條關聯:書中附上各章重點法條,並將關鍵字句特別標註,幫助讀者更快地度過初期重點法條整理的難關。 (三) 焦點羅列、Q&A:以白話的口吻,為讀者整理考試細節及重要考點,容易吸收的同時亦強化概念印象,大幅減少備考負擔。此外,本書補充大量美國法,增加修習廣度,使讀者能深入瞭解證交學說之起源,解決「知其然而不知其所以然」的困境。 (四) 有練有保庇:書中收錄收錄一、二試經典題型,並附上審題關鍵與解題架構。協助讀者在題目訓練的同時強化思維,如「看到題目先想到甚麼」、「如何鋪排腦內的知識」,以建立「題感」。 目錄 編者序 如何面對商事法 本書使用方法 第一編 有價證券的募集、發行與私募 第一章 有價證券之認定 焦點1 有價證券之定義 焦點2 比較法上的Howey Test 第二章 有價證券之募集與發行 第一節 公開發行 焦點1 申報生效制與申請核准制 焦點2 豁免證券與豁免交易 焦點3 強制股權分散 第二節 再次發行 第三章 有價證券之私募 第一節 私募之內涵 焦點1 私募的意義 焦點2 私募之特色 焦點3 私募之方式 第二節 私募後再行賣出 焦點1 內 涵 焦點2 違反之效果 第二編 公開發行公司的公司治理 第一章 單軌制與雙軌制 第二章 獨立董事與功能委員會 第一節 獨立董事 焦點1 獨立董事的設置 焦點2 獨立董事的職權 第二節 功能委員會 焦點1 審計委員會 焦點2 薪酬委員會 第三章 董監事的選任 焦點1 監督機關之獨立性 焦點2 淡化家族色彩 第三編 公開收購的法制 第一章 立法目的與意義 焦點1 簡介公開收購 焦點2 公開收購的意義與目的 第二章 公開收購的程序 第一節 大量取得股權申報 焦 點 大量股權申報 第二節 公開收購 焦點1 公開收購的類型與期間 焦點2 應賣人保護 焦點3 應交付公開說明書 焦點4 收購後的股東會 第四編 公開原則與民刑事責任 第一章 初級市場 焦點1 初級市場的公開義務 焦點2 公開說明書不實的民事責任 第二章 次級市場 焦點1 次級市場的公開義務 焦點2 次級市場詐欺 焦點3 反詐欺的帝王條款 第三章 刑事責任 焦 點 證交法第171與174條的競合問題 第五編 市場上的不法行為 第一章 操縱市場 焦點1 本條的立法目的 焦點2 六大禁止行為 第二章 短線交易 焦點1 立法目的與法律效果 焦點2 法條要件解析 焦點3 夫妻持股合併 第三章 內線交易 焦點1 先決理論與法理討論 焦點2 內線交易的主體 焦點3 主觀要件 焦點4 消息成立時點 焦點5 交易客體 焦點6 「公開」 第六編 其他小考點 第一章 委託書徵求 焦點1 委託書功能 焦點2 委託書價購禁止 焦點3 委託書的徵求與非屬徵求 第二章 董監事持股成數要求與申報 焦點1 董監事持股成數要求的內涵 焦點2 釋字第638號 第三章 場外交易 第四章 庫藏股 焦點1 內 涵 焦點2 與操縱市場之間之關係 第五章 董監經股持股轉讓與受益所有人 焦點1 董監經股持股轉讓 焦點2 受益所有人 第六章 犯罪所得計算 焦點1 第171條第2項之性質 焦點2 內線交易犯罪所得之計算 焦點3 共同正犯之犯罪所得計算