證券交易法 (3版)

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【簡介】 一、架構化繁為簡，重點水落石出 證券交易法學習的最大障礙在於繁雜的條文與錯落的體系架構，本書參考各家學者的體系，將證券交易法架構化繁為簡為七大章節，把零碎的條文一一體系化，幫助讀者快速上手。作者將考試熱區的重點內容以「觀念釐清」的方式個別強化，並連結到試題內容，強化讀者實戰應用能力，以收事半功倍之效。 二、連結學說實務，深化答題內容 證券交易法實務發展深受學說見解影響，開創性的學說與實務見解層出不窮，讀者如能有效將個別爭議的學說與實務見解統整，將能有效深化作答內容。本書在特定重要實務議題上，透過「觀念釐清」或「爭點」說明，將繁雜的各家見解作清楚的統整，並去蕪存菁，直擊重點，以收實效。 三、收錄最新試題 本書收錄至113年最新會計師試題，並蒐錄了高考、地方特考、調查局特考、律師、司法官、法研所等最具代表性及重要的考題，提供詳實解答，使考生熟悉出題型態，提升應考實力。 【目錄】 第一章　資本市場與證券交易管理 　一、前言：證券交易法的考試準備 　二、資本市場之意義 　三、證券交易法簡介 　四、證券交易管理原則 　五、基本名詞解釋 　六、證券市場之國際合作 第二章　有價證券 　一、證券交易法上的有價證券 　二、有價證券的種類 　三、有價證券之募集 　四、有價證券的私募 　五、有價證券之發行 第三章　公開原則 　一、公開原則 　二、公司資訊之初次公開：公開說明書 　三、公司資訊之繼續公開 　四、違反公開原則之民事責任 　五、違反公開原則之刑事責任 第四章　公開發行公司之治理 　一、緒論 　二、股東會 　三、董事會及內部人規範 　四、股份管理 　五、資本維持相關規定 　六、公開收購 第五章　證券不法行為 　一、緒論 　二、操縱市場行為 　三、短線交易歸入權 　四、內線交易 　五、非常規交易與假交易 　六、刑事犯罪所得計算 第六章　證券交易所與上市櫃交易 　一、意義 　二、證交所之功能 　三、證交所之設立 　四、證券交易原則 　五、交割結算基金 　六、有價證券之買賣－上市、上櫃、興櫃 第七章　證券商 　一、概說 　二、證券商之設立 　三、營業限制 　四、證券承銷商 　五、證券自營商 　六、證券經紀商 　七、綜合證券商

證券交易法 (3版)

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證券交易法 ISBN13：9786269586127 出版社：元照 作者：張進德 裝訂／頁數：平裝／592頁 規格：23cm*17cm*3.1cm (高/寬/厚) 版次：3 出版日：2022/05/01 中國圖書分類：投資與證券 本書從證券交易法之立法目的與理由開始介紹，一直到證券服務事業，對於整部證券交易法所涵蓋之內容無一遺漏，可供學習者徹底瞭解證券交易法之精要。而本書之要點包括了證券市場之介紹、證券之發行、資訊之揭露、證券交易法規範的犯罪，如證券詐欺、內線交易、炒股等，以及目前較熱門之公司治理等議題。本書雖用語淺顯，但所介紹之內容以引用法院判決為主，又不失其深度，可謂兼具入門與進階之證券交易法專書。 目　錄 第一章　導論／1 　第一節　立法緣起、目的、法源與規範方法／1 　第二節　證交法與其他法律的關係／15 　第三節　證交法的性質／17 第二章　有價證券的募集發行／21 　第一節　證交法定義的有價證券／21 　第二節　公開募集、發行的基本規定／37 　第三節　募集、發行之管理政策／46 　第四節　禁止發行有價證券之規定／51 　第五節　強制股權分散／53 　第六節　近期相關實務判決／57 　第七節　例題／58 第三章　私募／61 　第一節　概說／61 　第二節　私募與公開發行之區別與私募優缺點／64 　第三節　程序／65 　第四節　私募排除適用之規定／67 　第五節　私募客體／69 　第六節　私募對象／70 　第七節　轉售之限制／72 　第八節　禁止之行為與處罰／77 　第九節　近期相關實務判決／79 　第十節　例題／80 第四章　有價證券之市場與買賣／83 　第一節　流通市場的種類／83 　第二節　有價證券之集中交易／85 　第三節　上市／88 　第四節　上櫃／110 第五章　公開發行公司的管理／119 　第一節　股東會／119 　第二節　獨立董事、審計委員會及薪酬委員會／131 　第三節　其他公司治理注意事項／152 　第四節　董、監事最低持股比率／154 　第五節　內部人持股轉讓之限制／160 　第六節　內部人違反持股轉讓之效果／165 　第七節　委託書／166 　第八節　公開收購股份／192 　第九節　公司買回股票（庫藏股）／210 　第十節　例題／217 第六章　資訊之揭露／223 　第一節　財務、業務資訊之揭露／223 　第二節　財務業務揭露不實與法律責任／230 　第三節　內部人持股之資訊揭露／245 　第四節　公開說明書之資訊揭露／247 　第五節　公開收購的資訊揭露／263 　第六節　近期相關實務判決／267 　第七節　例題／270 第七章　內線交易／275 　第一節　導論／275 　第二節　構成要件／288 　第三節　法律效果／329 　第四節　近期相關實務判決／333 　第五節　例題／337 第八章　短線交易歸入權的行使／343 　第一節　導論／343 　第二節　規範原理與行使方式／345 第九章　操縱市場／375 　第一節　導論／375 　第二節　操縱市場行為的形態／377 　第三節　法律效果／396 　第四節　近期相關實務判決／398 　第五節　例題／402 第十章　其他證交法規範的犯罪／405 　第一節　證券詐欺／405 　第二節　掏空資產／422 　第三節　場外交易／434 　第四節　其他相關問題／439 　第五節　近期相關實務判決／443 第十一章　主管機關與自律組織／445 　第一節　主管機關／445 　第二節　自律組織／460 第十二章　證券交易所／463 　第一節　設立與規範／463 　第二節　權限及其法律定位／464 　第三節　會員制與公司制／467 　第四節　證券安全網／472 　第五節　主管機關的監督／476 第十三章　證券商與證券商同業公會／485 　第一節　概說／485 　第二節　證券商的設立與撤銷／486 　第三節　證券商的業務／493 　第四節　證券商負責人及業務人員的資格／508 　第五節　證券商業務及財務的一般規範／512 　第六節　證券商之監督與處罰／524 　第七節　近期相關實務判決／533 第十四章　證券服務事業／535 　第一節　集中保管事業／535 　第二節　信用交易與證券金融事業／541 　第三節　證券投資信託與投資顧問事業／556 　第四節　信用評等事業／564

多用圖法典─證券交易法 3/E 2022 <學稔> (3版)

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本書特色 　　本書以簡明生動的圖表，逐條闡釋證券交易法條中的觀念重點 包含： 　　Basic：立法沿革、現行條文、條號、簡旨、修正前條文、修法理由 　　Advanced：條文解說、名詞解釋、要件分析、相關爭點、裁判函釋 　　※解說：重要條文都有作者深入淺出的解說與提點，讓冰冷僵化的法條文字變成活生生可理解的內容，讓讀者知其然，更知其所以然。 　　※名詞解釋：條文每個字都認識，合起來卻看不懂什麼意思？簡明扼要的名詞解釋，掌握關鍵定義，大幅降低閱讀障礙！ 　　※要件分析：透過大量的「心智圖」、「流程圖」、「樹狀圖」將爭點、流程、概念、立法評析等內容一一圖表化。利用圖形記憶法幫助讀者建構深刻化、體系化、快速化的記憶模式。 　　※實務見解：精選重要實務見解，並貼心標示重點字句，帶領讀者透過具體事例思考抽象的概念，進而加深對法條的理解與運用。 目錄 第1章總則 第2章有價證券之募集、發行、私募及買賣 第1節 有價證券之募集、發行及買賣 第2節 有價證券之收購 第3節 有價證券之私募及買賣 第3章證券商 第1節 通則 第2節 證券承銷商 第3節 證券自營商 第4節 證券經紀商 第4章證券商同業公會 第5章證券交易所 第1節 通則 第2節 會員制證券交易所 第3節 公司制證券交易所 第4節 有價證券之上市及買賣 第5節 有價證券買賣之受託 第6節 監督 第5章之1外國公司 第6章仲裁 第7章罰則 第8章附則 附錄 ．證券交易法施行細則 ．公開收購公開發行公司有價證券管理辦法 ．發行人募集與發行有價證券處理準則（節錄） ．公開發行公司出席股東會使用委託書規則 ．公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則（節錄） ．證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 ．公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法 ．股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法（節錄） ．公開發行公司審計委員會行使職權辦法（節錄） ．上市上櫃公司買回本公司股份辦法（節錄）

證券交易法論著 (3版)

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內容簡介 本書特色 　　本書增訂第三版之付梓，除增訂新近這七年來證券交易法適用上較具爭議之議題外，亦保留及更新原書對於實務上熱門之討論課題，全書共計十九章，主要內容包括對有價證券範圍之定義與界定爭議、公募及私募之區分與實務爭議案例探討、庫藏股之規範與實務、公司治理之新趨勢與規範重點、證券商業務之擴大與管理實務、實質關係人與內部人員股權管理課題，以及操縱股市行情、內線交易禁止、掏空公司資產與非常規交易、財務報告虛偽隱匿犯罪行為之構成要件與加重處罰等重要議題，新版並納入金融機構董事、監察人及經理人兼任禁止之探討，同時亦就相關證券市場募集、發行與交易活動觸及之民、刑事及行政責任構成與實務爭議作更深入之探討，希望本書之出版能以深入之論述與具體之建議意見提供各界有益之參考。 作者簡介 郭土木 學歷： 一、國立政治大學法律學系學士、法律研究所法學碩士、法學博士 二、民國73年高考金融法務及格 三、民國87年證券分析人員認可合格 經歷： 一、天主教輔仁大學法律學院專任教授兼院長、學術副院長、財經法律系主任、財經法律研究所所長、原住民碩士在職專班主任、進修部法律系系主任 二、原財政部證券暨期貨管理委員會第二、三、四、五、七組科員、專員、稽核、科長、專門委員、副組長、法務室主任、第四組組長 三、行政院金融監督管理委員會證券暨期貨局證券投資信託及顧問組組長、法律事務處副處長、處長 四、高雄大學、輔仁大學、東吳大學、銘傳大學、淡江大學、實踐大學、空中大學、台北商業技術學院兼任講師、助理教授、副教授、教授 五、行政院金融監督管理委員會廉政委員、訴願會執行秘書、台灣證券交易所股份有限公司上市審議委員、財團法人中華民國櫃檯買賣中心上櫃審議委員 六、行政院金融監督管理委員會會計師懲戒委員會委員、會計師懲戒覆審委員會執行秘書 七、仲裁協會仲裁委員、台北地方法院調解委員；財團法人中華民國會計研究發展基金會審計準則委員會委員、證券商業同業公會顧問及法律委員會召集人、會計師同業公會法律顧問 八、考試院考選部國家考試典試、命題、口試委員；財團法人證券暨期貨市場發展基金會、金融研訓院、金融犯罪防制中心甄試出題及訓練課程講座 九、法官學院、司法官學院及全國律師公會證券交易、期貨交易及金融法規課程講座 十、元大證券、元大期貨、元大人壽、第一證券、日友環保、富譯時尚、太極影音、逸昌科技獨立董事；中央投資、醣基生技、欣耀生技董事；中廣、易達通科技監察人 現職： 一、美國華盛頓DC Georgetown University Law Center訪問學者 二、天主教輔仁大學法律學院兼任榮譽講座教授 三、國立政治大學、私立東吳大學會計系兼任教授 四、私立東吳大學、銘傳大學法律研究所兼任教授 五、新北市市政府法規委員會委員 六、台北市會計師同業公會法律顧問 七、中華郵政公司法律顧問 八、鑽石生技投資股份有限公司董事 九、夠麻吉股份有限公司獨立董事 十、合作金庫商業銀行股份有限公司獨立董事 著作： 一、上市公司公開發行股票公司證券商董事監察人經理人大股東股權之管理（1989年9月自版） 二、期貨及認股權憑證交易刑事責任之探討（1997年4月自版） 三、懲與治──美國華爾街共同基金與分析師弊案剖析（與覃正祥合著，2004年7月自版）；懲與治──保險篇（與覃正祥合著，2006年9月自版） 四、金融管理法規（上）、（下）（三民書局，2006年7月出版） 五、期貨交易管理法規（2007年9月自版、2016年3月增修再版） 六、證券交易法論著選輯（2011年2月自版，2016年7月增修再版） 七、證券投資信託及顧問法理論與實務（五南書局，2020年8月岀版） 增修三版序 　　在長達十多年之專任法學教授及院長行政工作之後，得獲美國華盛頓DC喬治敦（Georgetown）大學法律中心William Treanor院長之邀請，到華府擔任訪問學者一年，除一圓出國學習之宿願外，也希望有充實自我及深層體會美國文化、科學與風土民情的機會，從三月櫻花盛開時來到這個政治、文化與知識薈萃中心以來，已經進入炎炎之盛夏，期間一本初衷依規劃參訪附近各知名學術與研究殿堂，並積極參與相關之學術與研討活動，由於法律中心鄰近白宮、國會山莊與圖書館，可廣泛及深入蒐集到相關行政、立法與司法之第一手資訊，希望藉此行能以之結合以往在教學與工作之經驗，重新再思考與整理，尤其在證券交易法之領域，回想自一九八七年加入證券管理之行列已服公職滿二十五年，及轉任輔大專任法學教育工作以來，迄今已將近四十年，期間幾乎都與證券交易法規融合在一起，深自覺得榮幸與感懷，因此也希望能把握這一非常難得的機遇將本書作徹底的增修，身處在這全世界之政治、金融之立法與司法的舞台中心時刻惕勵應戮力以赴，經埋首於圖書館將近半年，如今證券交易法論著新書增修已完竣即將付梓，實感無比欣慰。 　　我國證券交易法立法當年，主要參照美國一九三三年之證券法及一九三四年證券交易法而來，期間也融入司法案例見解與主管機關之相關法規實務規範，現行國內證券金融市場之繁榮與健全運作體制，證券交易法規能夠發揮其應有之治理效果可謂居功厥偉，然隨著時代環境之進步與金融創新，尤其是不斷的面對新的問題與解決問題之需要，證券交易法規之配合增修更是責無旁貸與大家共同努力之目標，本書此次之增修調整也力求能理論與實務結合。至於原書名之論著選輯因論文累積愈來愈多，無法全部蒐羅納入，故調整以證券交易法規內容之基本議題及爭議較激烈部分為範圍，並改以證券交易法論著為書名。 　　本書之增修基於作者之工作實務經驗與教學研究心得，並參酌國內各家知名學者之論著而成，希望能以更大之視野與更周延之思考，以呈現更具體之內容與建議意見提供各界參考，在此要特別感謝元大集團馬董維建、維辰的邀請，擔任三任的獨立董事機會，在證券、期貨與人壽業務上賦予豐富充實之參與經驗；同時也要感謝富邦集團蔡大董明忠在我擔任院長期間對輔大法律學院之鼎力贊助，並引薦其恩師的邀請，讓我有機會到美國華府遊學與增長視野。另外對於輔大、東吳及銘傳大學法律研究所同學與所指導之博、碩士同學，在課程上與研討中能不時的提供有益之建議與激發我研究思維，以及內人廖賢淑小姐願意陪我遠渡重洋到一個人生地不熟的地方，從事長達一年的訪問研究亦同表無限之謝意。期盼本書之論述與建議能提供各界與將來增修之有益參考，然鑒於學植有限，疏漏難免，若有不周尚呈各位前輩先進不吝指正賜教。 郭土木 謹序於 美國華盛頓 喬治敦大學 法律中心 圖書館 2023年9月14日 目錄 增修三版序　i 增修再版序　iii 自　序　v 第一章　我國證券發行與交易標的有價證券之探討　1 壹、前　言　1 貳、有價證券之定義　2 參、國外有價證券之範圍　5 肆、有價證券之種類　11 伍、我國證券交易法有價證券之範圍　13 陸、我國證券交易法有價證券之爭議　19 柒、結構式金融商品是否為證券交易法之有價證券　21 捌、籌備中公司發行之股份過渡性質之有價證券　28 玖、禮券適用吸收存款與有價證券募集資金之探討　29 拾、尚未經主管機關核定之有價證券是否為證券交易法之有價證券　33 拾壹、結論與建議　44 第二章　有價證券募集與私募及其民刑事責任　47 壹、前　言　47 貳、公開招募與私募之定義　49 參、我國現行法有關私募之規定　50 肆、美日有關公開招募與募私募規定之立法例　52 伍、私募有價證券之規範與再轉讓之限制　56 陸、公開招募與私募有價證券參考價格　70 柒、公開招募與私募有價證券之實務問題　72 捌、結論與建議　87 第三章　證券交易法有關庫藏股之管理　89 壹、前　言　89 貳、庫藏股定義與規定　90 參、公司買回自己股份之用途　91 肆、公司買回股份之決策　96 伍、公司買回股份之方法　98 陸、買回數量與價格之限制　101 柒、買回股份轉讓予員工　104 捌、公司買回自己股份之轉讓股東權行使　107 玖、單日買回數量之限制　107 拾、員工認股課稅　108 拾壹、母子公司交叉持股之問題　109 第四章　董監事持股成數與內部人員股權管理　111 壹、概　說　111 貳、公司機關間之運作　112 參、企業所有與企業經營分合之關係　113 肆、企業所有與企業經營分離之外國立法例　121 伍、我國董、監事持股比率之有關規定　124 陸、違反董、監事持股比率之法律效果　127 柒、內部人員持股轉讓之規範　135 捌、內部人員持股異動申報之規範　149 第五章　實質負責人與最終受益人之規範與監理　155 壹、前　言　155 貳、現行法令架構下負責人之種類範圍與定義　156 參、美國、香港與新加坡最終受益人之立法例　165 肆、法院及主管機關對於公司負責人之認定標準　168 伍、我國現行法令對公司負責人之監理模式及其法律責任之追究　170 陸、未來法規修正方向及可能監理模式之探討　173 柒、結　論　176 第六章　產金分離與金融機構董監事經理人兼任禁止之規範*　177 壹、緣　起　177 貳、立法理由及立法例　178 參、國外之立法例　181 肆、金融機構涵義之範圍　183 伍、投資關係之定義　192 陸、政府或法人為股東之適用　195 柒、董事、監察人或經理人之規範範圍　197 捌、違反兼任禁止之法律責任　200 玖、違反兼任禁止後之表見代理或無因管理　208 拾、結論與建議　211 第七章　公司治理與永續經營之法令架構　213 壹、前　言　213 貳、公司治理與永續經營之定義及內容　216 參、我國公司治理與永續經營法令架構之探討　236 肆、結　論　268 第八章　證券商之財務業務與人員之管理　269 壹、前　言　269 貳、證券商之種類及業務　270 參、證券商之設立　284 肆、證券商財務業務之管理　288 伍、證券經紀商之業務管理　297 陸、證券承銷商之業務管理　300 柒、證券自營商之財務業務管理　306 捌、證券商負責人與從業人員不得為之行為規範　310 玖、證券商違規之行政處分規定　314 拾、證券商違規侵權行為之民事連帶賠償責任　319 第九章　有價證券信用與借貸交易管理法令架構之探討　321 壹、前　言　321 貳、證券信用交易發展之沿革　322 參、美、日及其他國家信用交易之架構　324 肆、信用交易及有價證券借貸業務之法令規範　326 伍、信用交易之相關法律問題爭議　331 陸、結論與建議　369 第十章　內部人員短線交易利益之歸入權　371 壹、概　說　371 貳、內部人員交易歸入權之美國立法例　373 參、我國證券交易法第157條規定之討論　386 肆、檢討改進　402 第十一章　內部人員利用內幕消息交易之禁止　405 壹、前　言　405 貳、內線交易禁止之立法理由　406 參、違反內線交易禁止之法律責任基礎　414 肆、美國1934年證券交易法第10條第2項及規則10b-5之規定　416 伍、日本金融商品交易法第166條之規定　418 陸、大陸及其他國家之立法例　421 柒、我國證券交易法內線交易禁止之規定　423 捌、犯罪所得加重之探討　447 玖、結　論　454 第十二章　論操縱市場之態樣與法律責任　457 壹、前　言　457 貳、美、日立法例　458 參、我國證券交易法操縱市場之刑事責任　463 肆、證券交易法操縱行為禁止之犯罪構成要件　466 伍、犯罪獲取之財物或財產上利益金額之認定　489 陸、結論與建議　497 第十三章　非常規交易利益輸送與掏空公司資產　499 壹、前　言　499 貳、刑法侵占背信罪與非常規交易掏空公司資產之本質及法益　500 參、證券交易法非常規交易與掏空公司資產之構成要件　510 肆、證券交易法非常規交易與掏空公司資產之刑事政策探究　528 伍、結論與建議　534 第十四章　證券交易法財務報告虛偽隱匿之刑事責任　539 壹、前　言　539 貳、我國財務報告之法律責任體系　541 參、美國實務判斷證券詐欺、財務文件不實所生民、刑事責任之原則　551 肆、證券交易法財務報告刑事責任適用辨析　566 伍、結論與建議　576 第十五章　企業併購訊息與內線交易重大消息明確點認定之探討　579 壹、前　言　579 貳、企業併購訊息與內線交易禁止之適用　582 參、企業併購與內線交易重大訊息之認定　589 肆、企業併購流程與重大訊息明確點之認定　603 伍、結論與建議　608 第十六章　證券及期貨交易先跑行為法律責任之探討　611 壹、前　言　611 貳、定　義　612 參、先跑行為之構成要件　614 肆、先跑行為之行政法律責任探討　629 伍、先跑行為之刑事法律責任探討　632 陸、先跑行為之民事法律責任探討　636 柒、結　論　638 第十七章　敵意併購之內線交易及操縱法律適用問題探討　639 壹、前　言　639 貳、非合意併購之意義與實務運作　641 參、公開收購股權與內線交易禁止　647 肆、公開收購股權與操縱市場行情　656 伍、公開收購股權與操縱市場行情相關案例分析　674 陸、結論與建議　679 第十八章　跨國上市櫃有關股東權益保護之法律適用與衝突　681 壹、前　言　681 貳、跨國上市櫃之定義與實務運作　682 參、跨國上市櫃民事爭議之法律適用　684 肆、跨國上市櫃行政監督管理之法律適用　693 伍、跨國上市櫃民事爭議之法律適用　698 陸、結論與建議　714 第十九章　金融管理法規與私法體系調和之探討　719 壹、前　言　719 貳、民法第71條之體系地位與適用標準　720 參、金融管理強行規定效力之實務見解評析　726 肆、民法規定引介金融法規　740 伍、結　論　742

考點式證券交易法解題書 (3版)

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【簡介】 本書收錄至113年法研所、律師、司法官與重要的司法特考、會計師考題，並依113年修法重點舊題新解，讓讀者能以最新之修法理解考題。 無論針對一試選擇題，或二試實例題及申論題的準備，本書皆做了完整的觀念整理及例題解析。在「選擇題」的準備上，以「清晰的表格及文字條列式整理」，讓讀者針對繁雜瑣碎的證券交易法及相關辦法之法條化繁為簡好背誦，並搭配司律一試考題，使讀者在閱讀完瑣碎的一試考點後可立即小試身手，學習將法條應用到考題。在「實例題」及「申論題」的準備上，更羅列了近80個爭點，讓考生清楚考點所在，複習上更有方向，各題擬答也做了爭點提示，讓考生有效率地掌握命題趨勢。 本書特色如下： ．選擇題：表格方式化繁為簡，輕易背誦複雜的條文及實務見解。 ．實例、申論題：羅列爭點、歸納正反見解，迅速掌握考點所在。 ．搭配完整的例題解析，完美涵蓋「觀念釐清」及「考題應用」。 【目錄】 第一章　緒論 　一、證券市場 　二、證券市場參與者 　三、證券主管機關 　四、證券契約訂立方式 　五、證券交易法上之名詞定義 第二章　公司治理 　一、現行公司之設置 　二、獨立董事 　三、審計委員會 　四、薪酬委員會 　五、少數股東請求發動檢查公司權 第三章　公開發行公司之管理及其內部人規範 　一、財務業務之公開 　二、公積之特別規定 　三、股東會召集及召開之特別規定 　四、強化董監結構之措施 　五、大量股權之申報 　六、內部人股權管理 　七、庫藏股 第四章　經營權之爭奪 　一、委託書制度 　二、公開收購 第五章　有價證券之募集、私募與發行 　一、證券發行之審查 　二、募集與發行 　三、私募 　四、強制股權分散 第六章　證券交易制度 　一、上市 　二、承銷制度 第七章　證券交易法之民刑事責任 　一、證券詐欺 　二、公開說明書責任 　三、財務報告不實 　四、短線交易 　五、內線交易 　六、操縱股價 　七、掏空公司資產 　八、證券交易法之民事、刑事、行政責任