董謙系列-證券交易法-誠 (4版)

新版、翻譯版本推薦給您

【簡介】 關於本書 1.體系清晰、兼具體系書及解題書功能： 本書由基本概念開始，接著證券交易所及證券商管理、資訊公開、公司治理、最後由操縱行為、短線交易、內線交易收尾，以體系方式說明、分類、記憶證券交易法規範。 若係閱讀其他證券交易法書籍或對證券交易法已經熟習之讀者，亦可採取解題書之學習方式，先閱讀各章節後附之法研所、國家考試題目及解答，先瞭解考點，再進行各章節前述之爭點學習，以收事半功倍之效。 2.最高法院判決、金管會函令完整收錄： 最新之金管會函令、最高法院見解，乃係證券交易法考試動向之所在，本書以頁下註的方式，收錄金融監督管理委員會及法院見解到2026年1月，期使讀者對於實務最新動態熟習。 3.相關行政命令及函令完整收錄： 證券交易法學習上，困擾之一在於相關行政函令及行政規則眾多，市面上一般參考書籍多未附上全文，導致學習上支離破碎，讀者自行查閱相關函令亦曠日廢時，本書將各章節所有相關函令、行政規則均收錄於各章節之末的附錄，並於內文中直接引述或以頁下註方式闡釋，以期最大化減省讀者時間，提高閱讀效率，達成一體性學習。 2025年司法官、律師及法研所考題完整收錄：橫跨體系書及解題書 在司法官、律師申論題考試中，以法研所考題作為出題方向，亦非屬罕見，本書收錄近十年之司法官、律師考題，以及臺灣大學、政治大學、臺北大學法研所考題，並附上完整擬答，係橫跨體系書及解題書之書籍，希冀可以滿足讀者的全部需求，給予讀者由爭點到考點的完整學習曲線。 4.學者文章見解完整收錄： 證券交易法考題中，將學者見解融入題目，亦屬常見，考生應多注意相關學者見解，本書收錄相關學者見解並予以說明，使讀者可瞭解考點所在，學者文章資料更新至2026年1月。 5.選擇題完整收錄： 針對證券交易法配分不高，考生想要一次性解決所有考點，本書完整收錄所有司法官、律師證券交易法選擇題，會計師證券交易法則係自2005年開始併考選擇題的所有題目，區分章節歸類於各章節之末，使讀者可以立刻同步練習本章剛剛學習之概念及法條，一次性同時準備司法官、律師的第一試和第二試。 適用對象 有志選考證券交易法之人，均可適用 改版差異 1.新增114年司律、會計師、法研所最新考題及擬答。 2.新增相關行政命令、函釋。 3.因應相關法規114、115年修法，修正含證券交易法、證券商管理規則等相關內容。 使用功效 深入了解證券交易法，藉由試題演練可加深實力與技巧。 【目錄】 第一章　證券交易法總論/1-1 　一、證券交易法立法理由/1-3 　二、證券交易法立法目的：證券交易法第1條/1-3 　三、證券交易法的管理哲學—公開管理與實質管理/1-5 　四、民事責任在證券交易法上的重要性/1-6 　五、證券交易法之相關組織/1-6 　六、證券相關事業/1-7 　七、證券交易法相關名詞及定義/1-9 　八、證券交易法之時效：證券交易法第21條/1-21 　九、證券交易法之契約，均需以書面為之：證券交易法第19條/1-21 　◎附錄－相關選擇題考題/1-30 　　壹、司法官、律師歷屆試題/1-30 　　貳、會計師歷屆試題/1-31 第二章　有價證券之募集、發行/2-1 　一、概說/2-3 　二、有價證券之募集/2-3 　三、有價證券之發行/2-5 　四、我國有價證券之發行兼採申報生效制及實質審查制/2-6 　五、豁免證券/2-11 　六、豁免交易/2-13 　七、強制股權分散/2-14 　八、公開發行公司募集發行有價證券之資訊公開（初次公開）：公開說明書之交付、公開說明書不實之責任/2-17 　九、出售老股之公開招募：再次發行/2-31 　十、有價證券之買賣：證券交易法已刪除定義規範，回歸適用民法規範/2-34 　◎附錄－募集、發行之相關申論題目/2-35 　◎附錄－初次資訊公開（公開說明書）相關申論題目/2-38 　◎附錄－募集、發行相關選擇題考題/2-50 　　壹、司法官、律師歷屆試題/2-50 　　貳、會計師歷屆試題/2-53 　◎附錄－資訊初次公開相關選擇題考題/2-58 　　壹、司法官、律師歷屆試題/2-58 　　貳、會計師歷屆試題/2-62 第三章　有價證券之私募/3-1 　一、概說/3-3 　二、私募採「備查制」/3-3 　三、公開發行公司私募程序/3-3 　四、證券交易法上私募排除之規定/3-5 　五、私募之對象與人數/3-6 　六、私募之資訊提供－證券交易法第43條之6第4項規定/3-7 　七、私募禁止廣告、公開勸誘行為/3-8 　八、私募轉售之限制－證券交易法第43條之8/3-8 　九、私募轉售限制之註記/3-10 　十、違反私募轉售之效果/3-11 　十一、私募可能之流弊/3-12 　◎附錄－行政命令、函釋/3-24 　　壹、私募相關行政函釋/3-24 　　貳、公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項（2023.12.29）/3-25 　◎附錄－相關選擇題考題/3-32 　　壹、司法官、律師歷屆試題/3-32 　　貳、會計師歷屆試題/3-34 第四章　有價證券之買賣－兼論證交所、證券商/4-1 　一、流通市場/4-4 　二、證券交易所/4-4 　三、證券集中交易市場/4-7 　四、證券店頭交易市場/4-21 　五、興櫃股票和未上市、未上櫃、非興櫃之公開發行公司/4-25 　六、證券集中保管事業與帳簿劃撥/4-27 　七、證券商/4-30 　◎附錄－相關選擇題考題/4-45 　　Ⅰ　證交所—兼論證券安全網/4-45 　　　壹、司法官、律師歷屆試題/4-45 　　　貳、會計師歷屆試題/4-48 　　Ⅱ　證券商/4-51 　　　壹、司法官、律師歷屆試題/4-51 　　　貳、會計師歷屆試題/4-52 第五章　公開收購/5-1 　一、大量取得股權之申報/5-3 　二、公開收購概說/5-6 　三、三種不同型態之公開收購/5-8 　四、公開收購之基本概念說明/5-15 　五、公開收購對應賣人之保護/5-17 　六、公開收購之資訊公開/5-22 　七、公開說明書概念整理/5-27 　八、其他程序規定/5-28 　九、可請求董事會召集股東會－證券交易法第43條之5第4項（強化公開收購功能）/5-30 　十、公開收購相關之刑事責任、行政責任/5-32 　◎附錄－行政命令、函釋/5-47 　　壹、證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法（2024.01.30）/5-47 　　貳、公開收購公開發行公司有價證券管理辦法（2023.12.04）/5-49 　◎附錄－相關選擇題考題/5-59 　　壹、司法官、律師歷屆試題/5-59 　　貳、會計師歷屆試題/5-64 第六章　資訊公開/6-1 　一、財務業務之公開與管理/6-3 　二、資訊繼續公開/6-3 　三、證券交易法第20條第1項－證券詐欺條款：有價證券之募集、發行、私募或買賣，不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為/6-9 　四、證券交易法第20條第2項、第20條之1：財報不實/6-17 　◎附錄－資訊公開—相關選擇題考題/6-52 　　壹、司法官、律師歷屆試題/6-52 　　貳、會計師歷屆試題/6-53 　◎附錄－財報不實—相關選擇題考題/6-57 　　壹、司法官、律師歷屆試題/6-57 　　貳、會計師歷屆試題/6-62 　◎附錄－財報不實—相關申論題考題/6-65 第七章　獨立董事及審計、薪酬委員會/7-1 　一、獨立董事/7-3 　二、審計委員會/7-12 　三、薪酬委員會：證券交易法第14條之6/7-19 　◎附錄－行政命令、函釋/7-54 　　壹、公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法（2020.01.15）/7-54 　　貳、公開發行公司審計委員會行使職權辦法（2024.01.11）/7-58 　　參、股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法（2020.01.15）/7-62 　◎附錄－相關選擇題考題/7-68 　　Ⅰ　獨立董事/7-68 　　　壹、司法官、律師歷屆試題/7-68 　　　貳、會計師歷屆試題/7-70 　　Ⅱ　審計委員會/7-73 　　　壹、司法官、律師歷屆試題/7-73 　　　貳、會計師歷屆試題/7-76 　　Ⅲ　薪資報酬委員會/7-78 　　　壹、司法官、律師歷屆試題/7-78 　　　貳、會計師歷屆試題/7-79 第八章　董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東（內部人）相關規定/8-1 　一、概說—企業經營與所有分離與結合/8-3 　二、內部人股權移轉之管理/8-3 　三、內部人之持股申報義務－證券交易法第25條/8-11 　四、全體董事、監察人（內部人）持股一定成數之要求/8-13 　五、董事人數與董事成員間關係之限制－證券交易法第26條之3/8-19 　◎附錄－行政命令、函釋/8-25 　　壹、公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則（2008.5.20）/8-25 　　貳、公開發行公司董事會議事辦法（2024.1.11）/8-27 　　參、金融監督管理委員會104年3月16日金管證交字第1040006799號函/8-31 　　肆、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心92年7月28日證櫃交字第19083號函/8-32 　　伍、財政部證券暨期貨管理委員會92年11月5日台財證字第0920147384號函/8-33 　　陸、金融監督管理委員會112年10月5日金管證交字第1120384054號函/8-34 　　柒、財政部證券暨期貨管理委員會90年11月8日台財證字第163991號函/8-35 　　捌、金融監督管理委員會102年4月19日金管證交字第1020013003號函/8-35 　◎附錄－相關申論題考題/8-36 　　壹、證券交易法第22條之2/8-36 　　貳、證券交易法第26條/8-42 　　參、證券交易法第26條之3/8-44 　◎附錄－相關選擇題考題/8-51 　　壹、司法官、律師歷屆試題/8-51 　　貳、會計師歷屆試題/8-57 第九章　股東會相關規定/9-1 　一、公開發行公司召集股東會之特別規範/9-3 　二、不得以臨時動議提出股東會之議案/9-5 　三、委託書概說/9-7 　四、委託書之寄送與用紙/9-9 　五、區分委託書之「徵求」與「非屬徵求」/9-9 　六、委託書徵求/9-10 　七、非屬徵求委託書/9-18 　八、委託書應親自簽名、並不得轉讓使用：公開發行公司出席股東會使用委託書規則第10條：《進階閱讀》/9-20 　九、委託書之統計驗證：《進階閱讀》/9-20 　十、違反公開發行公司出席股東會使用委託書規則之效力：表決權不予計算，關此依學者多數說，係指計算股東會多數決時，應予扣除；但仍應計入出席股份數，換言之，仍可出席股東會/9-21 　十一、現行委託書制度之批評《進階閱讀》/9-21 　◎附錄－公開發行公司出席股東會使用委託書規則（2025.04.25）/9-23 　◎附錄－相關選擇題考題/9-34 　　壹、司法官、律師歷屆試題/9-34 　　貳、會計師歷屆試題/9-37 　◎附錄－相關申論題考題/9-39 　　壹、股東會特別規定/9-39 　　貳、委託書規則/9-40 第十章　庫藏股、股份及會計之特別規定/10-1 　一、庫藏股之規範/10-3 　二、股份發行之特別規定/10-9 　三、會計之特別規定/10-10 　◎附錄－行政命令、函釋/10-12 　　上市上櫃公司買回本公司股份辦法（2026.01.22）/10-12 　◎附錄－相關選擇題考題/10-16 　　壹、司法官、律師歷屆試題/10-16 　　貳、會計師歷屆試題/10-19 　◎附錄－相關申論題考題/10-21 第十一章　操縱行為禁止－證券交易法第155條/11-1 　一、概說/11-3 　二、證券交易法第155條各款分述/11-3 　三、證券交易法第155條之民事賠償請求權人/11-18 　◎附錄－相關選擇題考題/11-24 　　壹、司法官、律師歷屆試題/11-24 　　貳、會計師歷屆試題/11-26 　◎附錄－相關申論題考題/11-28 第十二章　短線交易（Short Swing Trading）－證券交易法第157條/12-1 　一、短線交易之立法目的/12-3 　二、短線交易之限制主體/12-3 　三、短線交易之客體：上市、上櫃、興櫃股票及具有股權性質之有價證券/12-6 　四、短線交易之限制行為/12-8 　五、歸入權之行使：證券交易法第157條第1項到第4項、證券交易法施行細則第11條第2項/12-13 　◎附錄－相關選擇題考題/12-20 　　壹、司法官、律師歷屆試題/12-20 　　貳、會計師歷屆試題/12-24 　◎附錄－相關申論題考題/12-27 第十三章　內線交易/13-1 　一、內線交易理論介紹/13-3 　二、內線交易之構成要件/13-11 　三、行為主體－具有特定身分之人/13-11 　四、客觀要件－消息「重大性」之認定/13-22 　五、內線消息客觀要件：重大消息「明確」（具體內容）→重大消息成立/13-30 　六、特殊主觀要件－實際知悉重大消息/13-38 　七、於重大消息未公開或公開後未滿18小時內/13-46 　八、「自行或以他人名義」買入或賣出股票、具股權性質之有價證券之行為/13-51 　九、行為人具有故意/13-52 　十、內線交易民事賠償請求權人/13-52 　十一、內線交易民事賠償連帶責任/13-56 　十二、內線交易刑事責任/13-57 　◎附錄－行政命令/13-149 　　證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法（99.12.22）/13-149 　◎附錄－相關選擇題考題/13-152 　　壹、司法官、律師歷屆試題/13-152 　　貳、會計師歷屆試題/13-156 第十四章　掏空公司資產法律責任－證券交易法第171條/14-1 　一、非常規交易－證券交易法第171條第1項第2款/14-3 　二、背信與侵占之特別加重類型－證券交易法第171條第1項第3款/14-5 　三、證券交易法第171條第1項第2款、第3款之相關問題/14-6 　四、證券交易法第171條第1項第2款、第3款之刑法競合相關問題/14-7 　◎附錄－相關選擇題考題/14-15 　　會計師歷屆試題/14-15

齊軒的證券交易法 (3版)

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【簡介】 有效率的學習證交法 ▶ 重點輸入、有效輸出 本書分為六大章，除有相對應的概念介紹，更深入補充相關爭點；並透過每章放入的選擇題，加強讀者的理解與記憶；最後，藉由常考例題達到「學以致用」之效，讓讀者在證券交易法的學習上更有系統。 缺一不可 ▶ 有最新考題，也有既有內容的更新 本次改版不僅收錄最新114年司律考題，並在原有架構下充實、新增筆者觀察讀者需要留意的內容，如證券詐欺、不合營業常規的刑事責任等，盼能在備考之路上，助考生一臂之力！ 【目錄】 本書使用說明 1 CHAPTER 1　證券交易法之概論 壹、本主題重要規範 1-3 貳、證券交易法之概論 1-3 　　一、資本市場與證券交易法之立法目的 1-3 　　二、證券交易法之管理原則與核心內容 1-5 　　三、證券交易法之定位 1-6 　　四、發行人與證券市場 1-11 　　五、有價證券 1-16 參、例題練習 1-30 CHAPTER 2　有價證券之募集、發行、私募 壹、本主題重要規範 2-3 貳、概說 2-3 參、有價證券之募集 2-3 　　一、規範 2-3 　　二、規範主體 2-4 　　三、規範行為：公開招募有價證券之行為 2-4 　　四、招募對象：限於非特定人 2-4 　　五、監督機制：現採申報生效制（證交§22） 2-6 　　六、決議機關與決議程序 2-11 　　七、股權分散要求（證交§§22-1、28-1） 2-11 肆、有價證券之發行 2-19 　　一、發行 2-19 　　二、專題：再次發行（Secondary Distribution；Secondary Offer） 2-20 伍、有價證券之私募 2-24 　　一、概說與特色 2-24 　　二、事後備查制 2-24 　　三、私募之決策機關 2-25 　　四、私募之對象（資格與人數限制） 2-28 　　五、公開勸誘禁止與轉售限制 2-30 　　六、違反私募之法律效果 2-34 　　七、複習：私募與募集之比較 2-40 陸、例題練習 2-43 　　一、私募之基本題型 2-43 　　二、場外交易禁止與私募 2-47 CHAPTER 3　公開發行公司之公司治理 壹、本主題重要規範 3-3 貳、股東會 3-4 　　一、股東會召集程序 3-4 　　二、股東會委託書徵求規定 3-9 參、股份、財務規範 3-21 　　一、庫藏股之特別規定 3-21 　　二、公積轉增資之特別規定 3-25 肆、董監 3-26 　　一、持股轉讓限制 3-26 　　二、持股申報規定 3-34 　　三、持股比例下限 3-35 　　四、其他特別規定 3-38 伍、公開發行公司之公司治理（綜合整理） 3-47 　　一、股東會 3-47 　　二、股份、財務規範 3-48 　　三、董監 3-48 陸、專題：獨立董事與審計委員會 3-49 　　一、獨立董事 3-49 　　二、審計委員會 3-56 　　三、薪酬委員會 3-68 柒、例題練習 3-79 CHAPTER 4　大量持股申報與公開收購 壹、本主題重要規範 4-3 貳、大量取得持股申報 4-3 　　一、規範 4-3 　　二、目的與說明 4-4 　　三、申報與公告 4-4 參、公開收購 4-7 　　一、說明 4-7 　　二、意義 4-7 　　三、管制層面 4-8 　　四、公開收購對象、收購對價、收購標的 4-8 　　五、公開收購之申報機制 4-9 　　六、強制公開收購 4-11 　　七、公開收購對應賣人之保護 4-14 　　八、其他規定 4-18 　　九、樂陞案之相關修正 4-21 肆、例題練習 4-30 CHAPTER 5　公開原則與證券詐欺規範 壹、本主題重要規範 5-3 貳、說明 5-3 　　一、公開原則 5-3 　　二、初次公開與繼續公開 5-3 參、初次公開與公開說明書 5-4 　　一、概說 5-4 　　二、公開說明書 5-4 　　三、公開說明書之交付義務 5-5 　　四、公開說明書主要內容虛偽不實 5-10 肆、繼續公開與相關申報規範 5-21 　　一、具體規範 5-21 　　二、不實陳述之相關責任 5-25 伍、本章相關問題統整 5-38 　　一、「主要內容」之判斷：重大性 5-38 　　二、因果關係 5-38 　　三、損害賠償範圍計算 5-41 　　四、刑事責任 5-44 陸、例題練習 5-51 CHAPTER 6　市場不法行為之管制 壹、本主題重要規範 6-3 貳、短線交易 6-3 　　一、制度目的 6-3 　　二、規範與適用 6-3 參、內線交易 6-22 　　一、制度目的 6-22 　　二、規範 6-22 　　三、各要件說明與相關爭點討論 6-25 肆、操縱市場 6-61 　　一、制度目的 6-61 　　二、規範 6-62 　　三、各行為說明 6-63 　　四、責任 6-76 伍、不合營業常規交易、特別背信與侵占 6-79 　　一、規範 6-79 　　二、不合營業常規交易（證交§171Ⅰ②） 6-79 　　三、特別背信與特別侵占罪（證交§171Ⅰ③） 6-84 陸、例題練習 6-86 　　一、短線交易 6-86 　　二、內線交易 6-88 柒、附錄（重大消息之相關規定） 6-93 　　一、證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍 　　及其公開方式管理辦法（下稱「重大消息管理辦法」） 6-93 　　二、證券交易法施行細則第7條 6-96 附錄 歷屆試題索引 A

會計師115－會計師技職考照-證券交易法 (3版)

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證券交易法 (3版)

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【簡介】 一、架構化繁為簡，重點水落石出 證券交易法學習的最大障礙在於繁雜的條文與錯落的體系架構，本書參考各家學者的體系，將證券交易法架構化繁為簡為七大章節，把零碎的條文一一體系化，幫助讀者快速上手。作者將考試熱區的重點內容以「觀念釐清」的方式個別強化，並連結到試題內容，強化讀者實戰應用能力，以收事半功倍之效。 二、連結學說實務，深化答題內容 證券交易法實務發展深受學說見解影響，開創性的學說與實務見解層出不窮，讀者如能有效將個別爭議的學說與實務見解統整，將能有效深化作答內容。本書在特定重要實務議題上，透過「觀念釐清」或「爭點」說明，將繁雜的各家見解作清楚的統整，並去蕪存菁，直擊重點，以收實效。 三、收錄最新試題 本書收錄至113年最新會計師試題，並蒐錄了高考、地方特考、調查局特考、律師、司法官、法研所等最具代表性及重要的考題，提供詳實解答，使考生熟悉出題型態，提升應考實力。 【目錄】 第一章　資本市場與證券交易管理 　一、前言：證券交易法的考試準備 　二、資本市場之意義 　三、證券交易法簡介 　四、證券交易管理原則 　五、基本名詞解釋 　六、證券市場之國際合作 第二章　有價證券 　一、證券交易法上的有價證券 　二、有價證券的種類 　三、有價證券之募集 　四、有價證券的私募 　五、有價證券之發行 第三章　公開原則 　一、公開原則 　二、公司資訊之初次公開：公開說明書 　三、公司資訊之繼續公開 　四、違反公開原則之民事責任 　五、違反公開原則之刑事責任 第四章　公開發行公司之治理 　一、緒論 　二、股東會 　三、董事會及內部人規範 　四、股份管理 　五、資本維持相關規定 　六、公開收購 第五章　證券不法行為 　一、緒論 　二、操縱市場行為 　三、短線交易歸入權 　四、內線交易 　五、非常規交易與假交易 　六、刑事犯罪所得計算 第六章　證券交易所與上市櫃交易 　一、意義 　二、證交所之功能 　三、證交所之設立 　四、證券交易原則 　五、交割結算基金 　六、有價證券之買賣－上市、上櫃、興櫃 第七章　證券商 　一、概說 　二、證券商之設立 　三、營業限制 　四、證券承銷商 　五、證券自營商 　六、證券經紀商 　七、綜合證券商

老師開講-證券交易法 (3版)

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《老師開講 證券交易法》 本書簡介 適用對象 有志選考證券交易法之人，均可適用 使用功效 1.建構基本概念同時，加入許多題目，幫助同學快速掌握解題方式。 2.層次架構分明，簡單扼要闡述基礎觀念。 3.依章節進度羅列相關選擇題型，幫助考生迅速理解，適應國考。 改版差異 1.配合修法增刪內容 2.增加試題 3.錯誤修正 書籍特色 層次架構分明，簡單扼要闡述基礎觀念 證券交易法較為棘手之處，乃係各章節法條林立，考生讀起來往往覺得繁雜，且有時仍須與公司法規定相互比照，本書依作者教學經驗，試將整部證券交易法整理為八大章節，企以幫助考生快速掌握基礎概念。 參考書＋解題書，二個願望一次滿足 現行考試制度下，除熟稔基礎概念外，快速解題技巧之重要性已然不容忽視，惟證券交易法因法條概念繁雜且較為瑣碎，依作者本身經驗，考生縱然研習後，時常存有題目一來，卻陷於不知如何下筆之徬徨困境，為解決此問題，本書於各大章節末，均針對系爭章節所涉及之概念，嚴選相關試題，作者尚自考生角度，於實際作答時間內撰寫精準擬答，供考生於前階段快速掌握爭點後，能立即體驗題目解法，進而培養作答感覺。 本書依章節進度羅列相關選擇題型，幫助考生迅速理解 本書另一特色在於，作者為說明基礎概念時，依章節需要適時安插相關選擇題演練，有助考生藉由選擇題型，快速將抽象法律概念化為具體，增進理解效率，並有助適應國考選擇題。 關於作者 江 赫（江沛其律師） 學歷 ‧台大法律碩士 現任 ‧天策法律事務所主持律師 經歷 ‧律師高考及格 ‧全國律師公會金融、證券及企業併購委員會委員 .全國律師聯合會財經法委員 ‧中華人事主管協會 高階勞動法管理師認證 ‧志聖會計師補習班講師 ‧保成司法官律師補習班講師 ‧昇恆昌股份有限公司教育訓練講師 ‧京元電子股份有限公司教育訓練講師 本書目錄 第一章　總則/001 第一節　前言/001 第二節　立法目的/002 第三節　主管機關/005 第四節　證券交易法公司之定義/006 專題研究：上市櫃、興櫃公司制度之介紹/012 第五節　證券交易法與公司法之關係/018 第六節　「發行人」之定義/019 第七節　有價證券之定義/020 第八節　發行市場與流通市場/030 第九節　證券契約簽訂方式及時效/031 第二章　有價證券之募集與發行/037 第一節　募集與發行之定義/037 第二節　募集之管理/040 第三節　股權分散/049 第四節　無實體發行與集中保管制度/054 第五節　私募/061 第三章　資訊公開原則/095 第一節　前言─初次公開與繼續公開/095 第二節　公開說明書－初次公開/095 專題研究：財務預測是否屬主要內容/115 專題研究：淨損益法－擬制之真實價格/117 第三節　財務報表－繼續公開/137 專題研究：完全責任與比例責任制混合題型/150 第四節　/比較表/154 第四章　公司治理/167 第一節　公開發行公司治理之重要性/167 第二節　獨立董事/167 第三節　審計委員會/179 第四節　薪資報酬委員會/200 第五節　其他公司治理之制度/213 第五章　公開發行公司之管理/229 第一節　財務業務之申報管理/229 第二節　對公開發行公司內部人之規範/233 第三節　公開發行公司股東會/255 第四節　庫藏股之買回/272 第五節　公開收購/288 第六節　公司債與公司會計特別規定/308 第六章　流通市場之管理/311 第一節　證券詐欺/311 第二節　場外交易之禁止/317 第三節　短線交易/325 專題研究：大股東與配偶短線交易歸入權/347 第四節　操縱市場/364 專題研究：連續買賣之意圖/381 第五節　內線交易/409 第六節　掏空公司資產/498 專題關係企業間之不合營業常規交易/501 第七章　證券商及證券交易所/505 第一節　證券交易所/505 專題研究：證券交易撮合原則/512 第二節　證券商/514 第三節　證券交易安全網/526 第四節　證券信用交易/533 第八章　仲裁與團體訴訟/537 第一節　團體訴訟/537 第二節　仲裁/538 附錄　近年證券交易法修正重點/543 作者序 本次改版主要是蒐錄此一年中包括司法官律師、法研所、高考、會計師等各類科國家考試中之證券交易法題目，希冀能為各位考生提供最新的證券交易法教學，參考近三年國家考試之命題趨勢，證券交易法皆是測驗例如內線交易、財報不實、公開說明書不實等傳統七大考點，因此筆者教學時一直強調傳統七大考點複習的必要性，考生除對於證券交易法傳統七大考點必須熟稔外，平時也要加強題目「寫的」練習，以便在考場上能保持平常實力的發揮。 最後，筆者不免俗地推薦本書，今年慶功宴有同學跑來告訴筆者其證券交易法二試申論題25分中拿了24分，就是因為看了這本書，恭喜！ 也與各位考生共勉之。 江　赫 謹序於天策法律事務所

證券交易法 (3版)

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證券交易法 ISBN13：9786269586127 出版社：元照 作者：張進德 裝訂／頁數：平裝／592頁 規格：23cm*17cm*3.1cm (高/寬/厚) 版次：3 出版日：2022/05/01 中國圖書分類：投資與證券 本書從證券交易法之立法目的與理由開始介紹，一直到證券服務事業，對於整部證券交易法所涵蓋之內容無一遺漏，可供學習者徹底瞭解證券交易法之精要。而本書之要點包括了證券市場之介紹、證券之發行、資訊之揭露、證券交易法規範的犯罪，如證券詐欺、內線交易、炒股等，以及目前較熱門之公司治理等議題。本書雖用語淺顯，但所介紹之內容以引用法院判決為主，又不失其深度，可謂兼具入門與進階之證券交易法專書。 目　錄 第一章　導論／1 　第一節　立法緣起、目的、法源與規範方法／1 　第二節　證交法與其他法律的關係／15 　第三節　證交法的性質／17 第二章　有價證券的募集發行／21 　第一節　證交法定義的有價證券／21 　第二節　公開募集、發行的基本規定／37 　第三節　募集、發行之管理政策／46 　第四節　禁止發行有價證券之規定／51 　第五節　強制股權分散／53 　第六節　近期相關實務判決／57 　第七節　例題／58 第三章　私募／61 　第一節　概說／61 　第二節　私募與公開發行之區別與私募優缺點／64 　第三節　程序／65 　第四節　私募排除適用之規定／67 　第五節　私募客體／69 　第六節　私募對象／70 　第七節　轉售之限制／72 　第八節　禁止之行為與處罰／77 　第九節　近期相關實務判決／79 　第十節　例題／80 第四章　有價證券之市場與買賣／83 　第一節　流通市場的種類／83 　第二節　有價證券之集中交易／85 　第三節　上市／88 　第四節　上櫃／110 第五章　公開發行公司的管理／119 　第一節　股東會／119 　第二節　獨立董事、審計委員會及薪酬委員會／131 　第三節　其他公司治理注意事項／152 　第四節　董、監事最低持股比率／154 　第五節　內部人持股轉讓之限制／160 　第六節　內部人違反持股轉讓之效果／165 　第七節　委託書／166 　第八節　公開收購股份／192 　第九節　公司買回股票（庫藏股）／210 　第十節　例題／217 第六章　資訊之揭露／223 　第一節　財務、業務資訊之揭露／223 　第二節　財務業務揭露不實與法律責任／230 　第三節　內部人持股之資訊揭露／245 　第四節　公開說明書之資訊揭露／247 　第五節　公開收購的資訊揭露／263 　第六節　近期相關實務判決／267 　第七節　例題／270 第七章　內線交易／275 　第一節　導論／275 　第二節　構成要件／288 　第三節　法律效果／329 　第四節　近期相關實務判決／333 　第五節　例題／337 第八章　短線交易歸入權的行使／343 　第一節　導論／343 　第二節　規範原理與行使方式／345 第九章　操縱市場／375 　第一節　導論／375 　第二節　操縱市場行為的形態／377 　第三節　法律效果／396 　第四節　近期相關實務判決／398 　第五節　例題／402 第十章　其他證交法規範的犯罪／405 　第一節　證券詐欺／405 　第二節　掏空資產／422 　第三節　場外交易／434 　第四節　其他相關問題／439 　第五節　近期相關實務判決／443 第十一章　主管機關與自律組織／445 　第一節　主管機關／445 　第二節　自律組織／460 第十二章　證券交易所／463 　第一節　設立與規範／463 　第二節　權限及其法律定位／464 　第三節　會員制與公司制／467 　第四節　證券安全網／472 　第五節　主管機關的監督／476 第十三章　證券商與證券商同業公會／485 　第一節　概說／485 　第二節　證券商的設立與撤銷／486 　第三節　證券商的業務／493 　第四節　證券商負責人及業務人員的資格／508 　第五節　證券商業務及財務的一般規範／512 　第六節　證券商之監督與處罰／524 　第七節　近期相關實務判決／533 第十四章　證券服務事業／535 　第一節　集中保管事業／535 　第二節　信用交易與證券金融事業／541 　第三節　證券投資信託與投資顧問事業／556 　第四節　信用評等事業／564