金融法 (10版)

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書名：金融法(修訂十版) 作者：王文宇 等 出版社：元照 出版日期：2019/03/01 ISBN：9789575110727 內容簡介 　　隨著金融商品推陳出新，金融法制也面臨新挑戰。為使讀者了解金融法全貌，本書力邀學界與律師界專家，有系統地說明銀行、證券、期貨、信託、保險、票券等基礎金融法規。 　　 　　闡明嶄新特別法，如金融資產與不動產證券化、金融機構合併、存款保險與金融重建等。本書亦解析金融監理、金控公司、投資人保護、國際金融交易等相關法制，以拓展宏觀視野。 　　金融法向為各界亟欲了解卻不得其門而入之艱深領域，本書兼具教科書與工具書功能，對有志於一窺金融法堂奧者誠屬不可或缺之簡明手冊。 　　※本版依據公司法、銀行法、農業金融法、保險法最新修正更新內容。 　　新增「創新金融法制」一章，闡述第三方支付與電子支付、群眾募資、區塊鏈、智能理財等新興金融科技衍生之法制。 目錄 十版序 序 第一章／金融法制與金融監理／王文宇 第一節 前 言／1 第二節 金融市場與金融法制／2 第三節 金融監理之架構分析／8 第四節 主要國家之金融監理模式／13 第五節 金融新趨勢／20 第二章 銀行法總則／林仁光 第一節 導 讀／25 第二節 銀行法規範體系之建立／28 第三節 銀行之設立／36 第四節 銀行業務之範圍及各種銀行業務之定義與規範／41 第五節 銀行從事授信行為之規範／49 第六節 銀行從事投資行為之規範／56 第七節 銀行之變更、停業與解散／58 第八節 存款保險制度／63 第九節 銀行財務結構之規範／65 第十節 銀行業之合併與金融控股公司之成立—銀行法、金融機構合併法與金融控股公司法之關係／69 第十一節 金融監理制度之發展／72 第三章 銀行法分則／林繼恆 第一節 商業銀行／75 第二節 專業銀行／96 第三節 信託投資公司／112 第四節 外國銀行／120 第五節 罰 則／124 第四章 證券交易法／林國全 第一節 證交法之意義與主要內容／131 第二節 企業財務業務資訊揭露制度／136 第三節 發行市場之管理／145 第四節 證券商／150 第五節 證券交易所與櫃檯買賣中心／156 第六節 證券市場相關事業／163 第七節 證交法對發行公司之特別管理規範／165 第八節 證交法對內部人持股之規範／172 第九節 操縱價格行為之禁止／180 第十節 公司治理之強化／182 第十一節 外國公司／187 第五章 期貨交易法／詹庭禎 第一節 國內外期貨市場發展沿革／191 第二節 期貨交易與證券交易的差異／194 第三節 期貨市場的參與者／195 第四節 主管機關與期貨交易範圍／198 第五節 期貨交易所與期貨結算機構／202 第六節 期貨交易競價方式／205 第七節 期貨業／207 第八節 保證金／210 第九節 監督與管理／213 第六章 共同基金與投信投顧法／王文宇 第一節 共同基金與證券投資信託法制／217 第二節 證券投資信託契約之性質及關係人／222 第三節 證券投資信託之規範／226 第四節 特殊型態之共同基金／230 第五節 證券投資顧問事業／234 第六節 全權委託投資業務／235 第七節 代結論─金融交易規範之整合／238 第七章 信託法與信託業法／王志誠 第一節 信託之意義及分類／241 第二節 信託之成立／245 第三節 信託財產與信託公示／247 第四節 委託人之權利／250 第五節 受益人之權利／251 第六節 受託人之權責／252 第七節 信託之監督機制／254 第八節 信託關係之消滅／258 第九節 公益信託／260 第十節 商事信託之發展／262 第十一節 信託業之發展史／266 第十二節 信託業之基本概念／268 第十三節 信託業之監控／282 第八章 保險法制／汪信君 第一節 保險監理與經濟理論／293 第二節 保險監理法制之目的與公共利益／296 第三節 我國目前保險監理法令之概況／300 第九章 金融控股公司法／王文宇 第一節 前言─立法背景／313 第二節 金融跨業經營模式之比較／314 第三節 總則─兼論公司治理架構／317 第四節 組織之轉換及分割／320 第五節 金融控股公司之業務／323 第六節 金融控股公司之財務／326 第七節 監督與罰則／329 第八節 結 語／330 第十章／證券化基本原理／黃銘傑 第一節 證券化的意義／333 第二節 證券化之功效／341 第三節 證券化的基本架構／345 第四節 證券化參與人員及其角色定位／350 第五節 證券化之未來／353 第十一章 金融資產暨不動產證券化法規／黃銘傑 第一節 金融資產證券化條例／355 第二節 不動產證券化條例／369 第十二章 存款保險條例／王志誠 第一節 存款保險之基本概念／375 第二節 存保公司／383 第三節 存款保險之風險控管／388 第四節 存款保險責任之履行／390 第五節 最小成本處理原則與金融危機之因應／400 第十三章 金融重建基金設置及管理條例／王志誠 第一節 金融重建基金之功能／405 第二節 金融重建基金之財源／407 第三節 金融重建基金之管理及運用／409 第四節 金融重建基金管理會之組織／423 第五節 金融重建基金管理會之地位／424 第六節 後金融重建基金時代之金融危機處理問題／426 第十四章 金融機構合併法／李禮仲 第一節 概 述／429 第二節 立法目的與適用範圍／432 第三節 本法之主管機關與職責／434 第四節 合併之定義與同業合併原則／434 第五節 因合併有逾越法令規定範圍者之調整期／438 第六節 一般金融機構之合併程序／438 第七節 基層金融機構自願合併之程序／442 第八節 金融機構不良債權之受讓人／443 第九節 規費及稅賦優惠之合併誘因／444 第十節 概括承受或概括讓與之準用／446 第十一節 結 論／447 第十五章 票券金融管理法／游啟璋 第一節 緒 論／451 第二節 貨幣市場工具／453 第三節 貨幣市場／458 第四節 票券集中保管及結算清算制度／461 第五節 票券商與票券金融公司／462 第六節 票券商的監督及管理／472 第七節 票券金融商業同業公會／473 第八節 罰 則／474 第十六章 農業金融法／李禮仲 第一節 前言─立法背景／477 第二節 主管機關與農業金融機構／478 第三節 全國農業金庫之創設／480 第四節 農、漁會信用部／486 第五節 農業金融監理機構之監理業務／489 第六節 問題農會漁會信用部之處理／491 第七節 罰 則／492 第八節 結 語／494 第十七章／證券投資人及期貨交易人保護法／廖大穎 第一節 概 說／497 第二節 法制緣由／500 第三節 保護證券投資人及期貨交易人的法律設計／503 第四節 小 結／520 第十八章 國際金融交易法規／康文彥 第一節 海外存託憑證／521 第二節 海外可轉換公司債／527 第三節 國際債券／534 第十九章 金融消費者保護法／王文宇 第一節 導 讀／543 第二節 爭議處理機構之組織架構／545 第三節 規範對象與標的／548 第四節 金融服務業者之法定義務／

銀行法暨金融控股公司法 (5版)

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【簡介】 　　本次改版對於有關銀行及金融控股公司的最新法規與函令進行修正與補充，期使本書能與最新的相關法規與函令之內容一致，而使讀者能掌握最新的資訊。 　　新增數項法規，以俾使本書內容更為充實；並配合「國內系統性重要銀行」之最新進展情形，修正與補充書中有關「國內系統性重要銀行」之內容；且就「附錄一：金融法之法源及金融相關機構之介紹」大幅補充及修正，新增「附錄二：中華民國銀行公會會員執行銀行法第12條之1及第12條之2相關規定作業準則」，以使讀者能充分了解金融法規的最新情形及實務運作。 【目錄】 目　錄 五版序 自　序 第一篇　銀行法 第一章　銀行之定義及其經營之相關規範 　第一節　總　論／3 　　第一項　銀行之定義／3 　　第二項　銀行之整體業務／5 　第二節　有關放款、貼現或保證之規範／8 　第三節　持有同一銀行股份之限制／10 　第四節　設立分支機構之限制／12 　第五節　經營信託或證券業務之限制／12 　第六節　反面承諾／13 　第七節　銀行內部及關係人授信之限制／14 　　第一項　銀行內部及其利害關係人無擔保授信之限制／14 　　第二項　銀行內部及其利害關係人擔保授信之限制／16 　　第三項　關係人授信之限制／18 　第八節　不當吸收存款、爭取授信及收受不當利益之禁止／18 　第九節　兼職與資格之限制／19 　第十節　各類財務比率之規範／22 　　第一項　主要資產負債、負債淨值比率／22 　　第二項　各種存款及負債提列準備金比率／23 　　第三項　流動資產與負債比率／23 　　第四項　自有資本與風險性資產比率／24 　第十一節　保護存款人之規範／36 　第十二節　金融相關組織之規範／40 　　第一項　中央存款保險股份有限公司／40 　　第二項　金融業拆款中心／43 　　第三項　信用卡業務機構／45 　　第四項　財金資訊股份有限公司／50 　　第五項　財團法人金融聯合徵信中心／54 　　第六項　農業金融機構／57 　　第七項　財團法人中小企業信用保證基金／63 　　第八項　財團法人金融消費評議中心／64 　　第九項　電子支付機構／73 　第十三節　其　他／92 第二章　銀行業之監理 　第一節　主管機關之監理（外部監理）／98 　第二節　銀行內部之控制及稽核（內部監理）／108 　第三節　防制洗錢之相關規範／133 第三章　銀行之類型及其業務 　第一節　銀行類型概論／151 　第二節　商業銀行及其業務／160 　　第一項　辦理中期放款之限制／163 　　第二項　發行金融債券之限制／163 　　第三項　辦理住宅建築及企業建築放款之限制／168 　　第四項　對證券商或證券金融公司融通資金之限制／170 　　第五項　投資事業之限制／172 　　第六項　投資有價證券之限制／174 　　第七項　投資不動產之限制／181 　　第八項　承受擔保品之限制／182 　第三節　專業銀行之類型及其業務／182 　　第一項　工業銀行／184 　　第二項　農業銀行／190 　　第三項　輸出入銀行／190 　　第四項　中小企業銀行／190 　　第五項　不動產信用銀行／192 　　第六項　國民銀行／193 　第四節　信託投資公司及其業務／193 　第五節　外國銀行／201 　第六節　國際金融業務分行／211 第四章　銀行法規定之罰則 　第一節　刑罰之規定／229 　　第一項　違反專業經營／229 　　第二項　故意損害銀行信用／229 　　第三項　背信罪／230 　　第四項　以詐術或不正方法取財／230 　　第五項　以竊取、毀壞或其他非法方法危害資金轉帳 　　　　　　清算之金資事業之核心資通系統設備之正常功能／230 　　第六項　無故入侵或干擾資金轉帳清算之金資事業之核心資通系統之 　　　　　　電腦或相關設備或無故取得、刪除或變更其電腦或相關設備之 　　　　　　電磁紀錄，而危害其正常功能／231 　　第七項　違背反面承諾／231 　　第八項　收受不當利益／232 　　第九項　違反關係人授信之限制／232 　　第十項　違反主管機關之處置／232 　　第十一項　非銀行使用銀行名稱或易使人誤認其為銀行之名稱／233 　第二節　行政罰之規定／233 　　第一項　怠於申報或違反參與決定／233 　　第二項　違規營業／234 　　第三項　妨礙金融檢查／235 　　第四項　未遵守資本改善措施／235 　　第五項　違反放款或投資之限制／236 　　第六項　違反吸收存款或會計報告等限制或義務／236 　　第七項　違反強制或禁止規定／237 　第三節　實體面之補充規定／238 　　第一項　刑罰之減輕與加重／238 　　第二項　撤銷權／238 　　第三項　兩罰之規定／239 　　第四項　受罰主體與求償權／239 　第四節　執行面之補充規定／239 　　第一項　免予處罰／239 　　第二項　罰鍰之裁決與救濟／239 　　第三項　促繳罰鍰／240 　　第四項　督促改正／240 　　第五項　沒收犯罪所得／240 　　第六項　易服勞役／240 　　第七項　經營信用卡業務機構之準用規定／241 第二篇　金融控股公司法 第一章　金融控股公司之設立與組織調整 　第一節　總　論／245 　第二節　金融控股公司設立之一般規範／246 　第三節　金融控股公司設立之特別規範／255 　第四節　金融控股公司之組織調整方式／262 第二章　金融控股公司之利基與投資項目 　第一節　金融控股公司之利基／265 　第二節　金融控股公司之投資項目／275 第三章　金融控股公司經營之規範 　第一節　持股超過法定比率之申報及申請核准／284 　第二節　交叉持股之限制／289 　第三節　符合資本適足性比率／290 　第四節　符合財務比率／296 　第五節　保密義務及保密措施之揭露／296 　第六節　內部關係人授信之限制／297 　第七節　內部關係人交易條件之限制／300 　第八節　關係人交易之申報及揭露／308 　第九節　財務報表之合併編製、公告及查核簽證／309 　第十節　承受轉換前金融機構特別股股東之權利義務／311 第四章　金融控股公司之監理 　第一節　主管機關之監理（外部監理）／315 　第二節　金融控股公司內部之控制及稽核（內部監理）／319 第五章　金融控股公司法規定之罰則 　第一節　刑罰之規定／323 　　第一項　背信罪／323 　　第二項　以詐術或不正方法取財／323 　　第三項　違反關係人授信之限制／324 　　第四項　收受不當利益／324 　第二節　行政罰之規定／325 　　第一項　違規營業或持股或違反命令／325 　　第二項　妨礙金融檢查／326 　　第三項　違反投資、經營或申報等規定／326 　　第四項　違反強制或禁止規定／327 　第三節　實體面之補充規定／327 　　第一項　刑罰之減輕與加重／327 　　第二項　撤銷權／327 　　第三項　適用其他法律處罰／328 　　第四項　求償權與兩罰之規定／329 　第四節　執行面之補充規定／329 　　第一項　促繳罰鍰／329 　　第二項　督促改正／330 　　第三項　沒收犯罪所得／330 　　第四項　易服勞役／330 參考文獻／331 附 錄 一、金融法之法源及金融相關機構之介紹／335 二、中華民國銀行公會會員執行銀行法第12條之1及第12條之2相關規定作業準則／341

銀行法暨金融控股公司法 (4版)

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銀行法暨金融控股公司法 ISBN13：9789575116972 出版社：元照 作者：周伯翰 裝訂／頁數：平裝／352頁 規格：23cm*17cm*1.6cm (高/寬/厚) 版次：4 出版日：2022/03/01 中國圖書分類：銀行與國家 內容簡介 　　為配合金融法規之修訂，本次改版對本書所引用的多種金融法規之內容進行大幅修改，例如：為因應涉及電子支付機構之多種法規大幅修訂與「純網路銀行」之設立，而修改第一篇第一章第十二節第九項；為因應「金融機構防制洗錢辦法」與「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」大幅修訂，而修改第一篇第二章第三節；為使讀者瞭解「國內系統性重要銀行」，而修改第二篇第三章第三節；為配合金融法規之更名或整併，而改寫「附錄：金融法之法源及金融相關機構之介紹」，以便讀者可以掌握金融法規之最新現況。 目錄 四版序 自 序 第一篇 銀行法 第一章 銀行之定義及其經營之相關規範 第一節 總 論／3 第二節 有關放款、貼現或保證之規範／8 第三節 持有同一銀行股份之限制／10 第四節 設立分支機構之限制／12 第五節 經營信託或證券業務之限制／12 第六節 反面承諾／13 第七節 銀行內部及關係人授信之限制／13 第八節 不當吸收存款、爭取授信及收受不當利益之禁止／18 第九節 兼職與資格之限制／19 第十節 各類財務比率之規範／22 第十一節 保護存款人之規範／36 第十二節 金融相關組織之規範／40 第十三節 其 他／89 第二章 銀行業之監理 第一節 主管機關之監理（外部監理）／94 第二節 銀行內部之控制及稽核（內部監理）／104 第三節 防制洗錢之相關規範／130 第三章 銀行之類型及其業務 第一節 銀行類型概論／147 第二節 商業銀行及其業務／156 第三節 專業銀行之類型及其業務／179 第四節 信託投資公司及其業務／190 第五節 外國銀行／200 第六節 國際金融業務分行／210 第四章 銀行法規定之罰則 第一節 刑罰之規定／227 第二節 行政罰之規定／230 第三節 實體面之補充規定／234 第四節 執行面之補充規定／236 第二篇 金融控股公司法 第一章 金融控股公司之設立與組織調整 第一節 總 論／241 第二節 金融控股公司設立之一般規範／242 第三節 金融控股公司設立之特別規範／251 第四節 金融控股公司之組織調整方式／257 第二章 金融控股公司之利基與投資項目 第一節 金融控股公司之利基／261 第二節 金融控股公司之投資項目／272 第三章 金融控股公司經營之規範 第一節 持股超過法定比率之申報及申請核准／282 第二節 交叉持股之限制／287 第三節 符合資本適足性比率／288 第四節 符合財務比率／294 第五節 保密義務及保密措施之揭露／294 第六節 內部關係人授信之限制／296 第七節 內部關係人交易條件之限制／297 第八節 關係人交易之申報及揭露／300 第九節 財務報表之合併編製、公告及查核簽證／302 第十節 承受轉換前金融機構特別股股東之權利義務／303 第四章 金融控股公司之監理 第一節 主管機關之監理（外部監理）／307 第二節 金融控股公司內部之控制及稽核（內部監理）／311 第五章 金融控股公司法規定之罰則 第一節 刑罰之規定／315 第二節 行政罰之規定／317 第三節 實體面之補充規定／319 第四節 執行面之補充規定／321 參考文獻／323 附錄：金融法之法源及金融相關機構之介紹／327