證券法規 (11版)

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證券法規 系列名：大學用書 ISBN13：9789575114183 出版社：元照 作者：賴源河-作;郭土木-修訂 裝訂／頁數：平裝／456頁 規格：23cm*17cm*2.1cm (高/寬/厚) 版次：11 出版日：2020/10/01 中國圖書分類：投資與證券 內容簡介 　　適合初學者理解的入門書 　　證券法規內容極為繁複，初學者不易理解，故本書刪除部分無涉於實務探討之內容，以平易簡單的筆觸，提網挈領，帶領讀者進入證券法學殿堂。 　　兼顧理論與實務的一本好教材 　　以證券交易法為經，相關法規為緯，除配合截至2018年相關法規之增修外，並特別篩選有關重大消息之重要判決，予以探討分析，補充有所不足的內容，理論與實務兼顧，方便讀者掌握實務脈動，並兼理論及實務之角度，對證券交易法建立完整及清晰之概念，為證券法規研究者、證券實務工作者、準備相關考試者及企業界人士之重要參考資料。 目錄 十一版序／郭土木 改版序／賴源河 第一章 證券市場之管理 一、概說／1 二、證券管理與公益／2 三、證券管理與經濟發展／3 四、證券管理之範圍／3 五、我國證券管理之特性／5 六、證券行政與自律規範／5 第二章 證券交易法之概念 一、證券交易法的立法目的／19 二、證券交易法於法體系中之地位（性質）／20 三、證券交易法所規範的對象／21 四、證券交易法與其他法律之關係／26 五、證券交易法之主要內容／27 六、證券交易法之沿革／28 第三章 證券發行市場之管理 一、募集與發行之意義／75 二、企業內容公開制度／77 三、有價證券之募集與發行／93 四、對公開發行公司之監督／102 五、有價證券之公開收購／140 六、對外國公司之規範／151 第四章 證券商之管理 一、概說／153 二、證券商之意義／153 三、證券商之業務種類／155 四、證券商之職能分離／159 五、證券商之許可／162 六、對證券商之限制／169 七、對證券商之監督／173 八、證券承銷商、自營商、經紀商／177 九、證券經紀商之民事責任／184 十、證券經紀商之刑事責任／190 十一、證券經紀商之行政責任／197 第五章 證券商同業公會與證券櫃檯買賣中心 一、證券商業同業公會／199 二、證券櫃檯買賣中心／200 第六章 證券交易所 一、通則／213 二、臺灣證券交易所／215 三、證券交易所管理規則／216 四、會員制證券交易所／221 五、公司制證券交易所／227 六、有價證券之上市及買賣概說／232 七、有價證券之上市／233 八、有價證券之買賣／237 九、現行上市有價證券買賣實務／240 十、上市契約之終止及停止買賣／256 十一、證券交易所與證券商之法律關係／261 十二、監督／263 第七章 證券服務業之管理 一、概說／265 二、證券投資信託事業／266 三、證券投資顧問事業／279 四、證券金融事業／280 五、證券集中保管事業／284 六、信用評等事業／288 第八章 仲裁 一、爭議之仲裁／291 二、任意仲裁與強制仲裁／291 三、仲裁法之適用／293 四、仲裁機構／293 五、仲裁人之推定或指定／294 六、違反仲裁規定之效果／294 第九章 罰則與民事責任 一、證券交易法上之法律責任／295 二、詐欺買賣之法律責任／299 三、財務報告及財務文件虛偽或隱匿之法律責任／300 四、未依法交付公開說明書之法律責任／303 五、公開說明書主要內容虛偽或隱匿之法律責任／304 六、操縱市場行為／307 七、內線交易／315 八、短線交易／382 九、利益輸送（非常規交易）／409 十、侵占或背信／412 十一、證券不法行為刑事責任之歸納／413 十二、其他證券不法行為之行政罰規定／418 第十章 投資人之保護機制 一、基本概念／425 二、保護機構／426 三、保護基金制度／429 四、調處制度／431 五、團體訴訟與團體仲裁制度／433 六、股東代表訴訟與裁判解任董監訴訟／437 七、強化保護機構對於股東代表訴訟與裁判解任董監訴訟之機能／437 八、相關刑事、行政及民事責任／441 九、投保法實施前、後有關證券投資人保護之比較／442

證券交易相關法規與實務(114年版)-高業.投信投顧業務員資格測驗適用(學習指南與題庫1) (26版)

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【簡介】 本書配合「證券交易法」、「證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法」、「有價證券上市審查準則」、「公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則」等法規之修正，並配合證券市場永續金融、數位服務等主題，納入其他相關法令與函令修訂，114 年新增題目113 題，刪除或修訂不適宜題目共345 題，整體異動幅度達24%。

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書名：證券分析師：證券交易相關法規與實務 作者：嚴聖堂 出版社：高點 出版日期：2019/08/01 ISBN：9789578147133 內容簡介 「證券法規」乃為企業界、金融服務業，甚至投資人所必須瞭解的基本法規之一。作者以多年從事教學及實務經驗編寫本書，除依最新修正法令撰寫外，並分析試題題型及預測未來命題方向，提醒讀者注意。本次改版更針對「證券交易法」、「公司法」等相關修法做內容加值。本書豐富的內容涵蓋所有考試範圍，熟讀本書，考試必可輕鬆過關。本書特色如下： 一、重要法條詳列說明，節省研讀時間 本書以「證券交易法」、「公司法總則、股份有限公司及關係企業」、「證券投資信託及顧問法」等相關條文為主，並輔以重點條文直擊說明，節省讀者研讀時間。 二、綜合比較整理，便於閱讀 重要內容以關鍵字呈現，相類似的內文，盡量以表格作比較敘述，使讀者一目了然，便於閱讀。 三、思考題與範題並重，知悉條款重要性 「精選範題」是將重要且經典的歷屆試題納入各章，使讀者知悉條款重要性，「思考題」則是啟發讀者之見解，兩者相輔相成藉以調整閱讀時間與加強思考深度及廣度，作為最後溫習重點。 四、收錄最新試題，掌握出題方向 書末收錄108~107最新試題，期能協助考生藉由歷屆試題演練，加深印象並掌握出題方向，輕鬆達陣！ 內容簡介 第1篇　證券交易法規 　第1章　總　則 　第2章　有價證券之募集、發行、私募及買賣 　第3章　證券商 　第4章　證券商同業公會 　第5章　證券交易所 　第6章　仲　裁 　第7章　罰則與附則 第2篇　公司法總則、股份有限公司及關係企業 　第1章　總　則 　第2章　股份有限公司 　第3章　關係企業 第3篇　證券投資信託及顧問法 　第1章　總　則 　第2章　證券投資信託基金 　第3章　全權委託投資業務 　第4章　證券投資信託及顧問事業 　第5章　自律機構 　第6章　行政監督 　第7章　罰　則 　第8章　附　則 第4篇　其他相關證券法規 　第1章　集保公司、證券金融與信評事業管理 　第2章　證券投資人及期貨交易人保護法 　第3章　金融資產證券化與不動產證券化 　第4章　公司治理 附　錄　歷屆試題