銀行內控與內稽--重點整理及試題解析(2024年版) (1版)

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【簡介】 2024版本【適用2024年11月1日起之測驗】 本書係為參加「銀行內部控制與內部稽核測驗」所做的應試重點整理，以「銀行內部控制與內部稽核法規輯要」、「銀行內部控制與內部稽核」二本指定用書之內容為範圍，化繁為簡、把握綱領、留其精髓，完整的呈現銀行內部控制制度應知法規之重點，應具實務之精要點，做應試重點整理。 本書分為三大篇：1.內控內稽法規重點整理；2.內控內稽實務重點整理；3.歷期考題解析。考生在準備內控測驗時，若時間許可，除閱讀金融研訓院印行的指定用書外，可配合本書之重點整理，當能對內控之各項規定及原則更能透徹瞭解；若時間不足者，可直接閱讀本書，由於本書是重點整理，雖無法涵蓋所有內控之內容，但應試仍可獲得滿意的分數。 幫助應考為編輯本書之主要目的，然而對金融業務有興趣之在校學生或社會人士，利用本書亦可迅速掌握銀行業務之重點。 本書係以金融研訓院印行的指定用書最新修訂版本為基準整理而成，在編輯過程雖極盡謹慎，惟疏漏之處或仍難免，敬希各方專家暨讀者不吝指正，是所企盼。 【目錄】 第一篇　銀行內部控制與內部稽核法規輯要 　第一章　基本法令及行政規章 　第二章　相關函令 第二篇　銀行內部控制與內部稽核 　第一章　內部控制的原理原則 　第二章　內部控制制度之建立與執行 　第三章　出納業務 　第四章　存匯業務 　第五章　授信業務暨逾期放款 　第六章　外匯業務 　第七章　投資業務 　第八章　信託業務 　第九章　財富管理業務 　第十章　票券及證券業務 　第十一章　消費金融業務 　第十二章　資訊業務 　第十三章　衍生性金融商品

銀行內部控制與內部稽核法規輯要(2024年版) (1版)

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【簡介】 2024版本【適用2024年11月1日起之測驗】 一、本「銀行內部控制與內部稽核測驗參考書籍」包含「銀行內部控制與內部稽核」及「銀行內部控制與內部稽核法規輯要」等二冊，內容包括內部控制的原理原則、發展演進、內部控制及企業風險管理之整合架構、內部控制制度之建立與執行、各項業務查核實務及相關法規與函令，不論對銀行相關業務作業內部控制之瞭解，及作為「建制風險導向內部控制制度」之參考，或準備「銀行內部控制與內部稽核測驗」，皆極為實用。 二、本書2024年版係配合最近五年來金融主管機關、中央銀行、銀行公會及信託公會等單位法規函令之新頒或增修訂，以及銀行各項業務實務操作之改變，予以修訂。修訂的法規包括：「銀行法」、「銀行業公司治理實務守則」、「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」、「金融機構辦理電子銀行業務安全控管作業基準」、「金融機構防制洗錢辦法」、「信用卡業務機構管理辦法」、「中華民國銀行公會信用卡業務委員會所屬機構辦理信用卡業務自律公約」、「中華民國銀行公會會員徵信準則」、「中華民國銀行公會會員授信準則」、「外匯收支或交易申報辦法」、「銀行業輔導客戶申報外匯收支或交易應注意事項」、「證券交易法」、「證券商管理規則」、「證券商負責人與業務人員管理規則」等。另新增「銀行防範理財專員挪用客戶款項相關內控作業原則」等，以及配合主管機關簡化、整合及現代化方案，刪除「金融機構安全維護注意要點」、「金融機構自動櫃員機安全防護準則」等規定。並納入本院網站公告之增修訂補充資料，使本書內容益加精確，助於讀者增進對銀行內部控制實務及其他業務查核之瞭解。 三、本書所蒐錄之法規，原則上蒐錄至民國一一二年十二月三十一日為 止，其後相關法規、函令如再有增補或修訂，自當以新頒之法令為依據 (請讀者隨時上銀行局網站http://ilaw.banking.gov.tw；中央銀行網站http://www.law.cbc.gov.tw/webCbcExt/查閱)，今後若有相關金融實務創新、作業方式更迭或重要法規更動時，亦當再予以修訂，以符實用。 【目錄】 壹、基本法令及行政規章 貳、相關函令 附錄44-45期銀行內部控制與內部稽核測驗試題

銀行內部控制與內部稽核(2024年版) (1版)

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金研院銀行內部控制與內部稽核專業能力測驗(含銀行內部控制與內部稽核法規)歷屆試題分類解析 - 附MOSME行動學習一點通：評量．詳解．擴增

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　　1.系統化試題分類，立即掌握考試趨勢。 　　2.效率化快速刷題，全方位提升應考力。 　　3.線上化評量考試，試考備考一站備足。 　　登錄本書MOSME行動學習一點通後可獲得金元寶，金元寶可在IPOE會員中心透過「兌換科幣」，將金元寶兌換成「科幣」可至「歷屆試題及名師分享」測驗使用。 　　◈評量：多元線上評量方式(收錄最新歷屆試題)。 　　◈詳解：可於線上閱讀本書詳解。 　　◈擴增：線上提供最新的試題及詳解，可自主學習調整進度目錄科目：內稽內控一般金融-法規 共同科目─法規 第1部分 銀行法 第2部分 金融控股公司法 第3部分 授信法規 第4部分 徵信法規 第5部分 金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第6部分 銀行稽核考核工作要點 第7部分 金融機構自動櫃員機、安全設施設置、保險箱等相關法規 第8部分 金融機構辦理電子銀行業務安全控管作業基準 第9部分 金融機構作業委託他人相關法規 第10部分 金融機構安全維護注意要點、金融機構安全維護管理辦法 第11部分 金融同業間遭歹徒詐騙案件通報要點、詐騙、警示帳戶相關法規 第12部分 信用卡業務、信用卡業務內稽內控、現金卡業務相關法規 第13部分 信用卡業務自律公約 第14部分 應收帳款相關 第15部分 票券相關法規 第16部分 銀行資產評估損失準備提列及逾期放款催收款呆帳處理辦法、金融機構出售不良債權應注意事項 第17部分 洗錢防治相關法規 第18部分 其他內稽內控相關內容 第19部分 銀行業公司治理實務守則 第20部分 其他法規