證券交易法關鍵選擇 系列名：國家考試律師司法官第一試用書 ISBN13：9789865532949 出版社：學稔 作者：辰茗 裝訂：平裝 規格：23cm*17cm*2.1cm (高/寬/厚) 版次：6 出版日：2020/11/01 中國圖書分類：投資與證券 內容簡介 本書特色 　　你是不是討厭念教科書，或是念完教科書後仍腦袋空空，不知道怎麼考試？ 　　你是不是在尋覓一本能銜接公司法、證交法，以及第一試、第二試的書？ 　　你是不是考了數年，對證交法仍舊沒輒，想藉由考古題的演練，找出自己的盲點？ 　　本書的誕生就是為了解決以上的問題，以法條為經，歷屆考題為緯，帶領各位讀者了解考試重點和可能的出題方向，在考場上助你一臂之力，訓練快、狠、準的答題能力！ 目錄 Chapter 1 瞎子摸象─證券交易法的輪廓 ▼第一節 立法目的與主管機關 ‧1-3 壹 為什麼要有證交法──立法目的 ‧1-3 貳 主管機關──金融監督管理委員會 ‧1-6 ▼第二節 證交法規範之主體與客體 ‧1-12 壹 規範之主體──本法所稱之公司及發行人 ‧1-12 貳 規範之客體──本法所稱之有價證券 ‧1-18 ▼第三節 證券交易法與公司法、商業會計法之關係 ‧1-25 ▼第四節 證券契約之訂立方式 ‧1-28 Chapter 2 揭開公司治理之面紗 ▼第一節 公司治理之模式 ‧2-4 壹 雙軌制與單軌制 ‧2-4 貳 我國實務現況――單軌或雙軌之抉擇 ‧2-6 發行市場之管理 ▼第二節 治理機關之再進化 ‧2-8 壹 董監獨立性之確保―― 增訂證交法第26條之3 ‧2-8 貳 公司內部規範之建立 ‧2-13 參 肥貓的剋星―― 薪資報酬委員會之引進 ‧2-17 ▼第三節 獨立董事與審計委員會之法典化 ‧2-24 壹 「董事不懂事」之因應―― 獨立董事 ‧2-24 貳 「監事不監視」之因應―― 審計委員會 ‧2-35 ▼第四節 股東權之全面強化 ‧2-45 壹 監督在朝董事之利器―― 委託書之運用 ‧2-45 貳 積極保障股東開會之權利 ‧2-54 Chapter3 發行市場之管理 ▼第一節 募集與發行之相關問題 ‧3-4 壹 募集之功能與意義 ‧3-4 貳 發行概念之釐清 ‧3-8 參 發行人與認股人（應募人）之義務 ‧3-16 肆 強制股權分散 ‧3-17 伍 有價證券募集與發行之審查 ‧3-22 ▼第二節 私募之規範 ‧3-28 壹 應募人之資格與人數限制 ‧3-28 貳 辦理程序 ‧3-29 參 廣告及公開勸誘之禁止 ‧3-35 肆 轉售限制 ‧3-35 伍 違反者之處罰 ‧3-38 陸 募集與私募之比較 ‧3-41 ▼第三節 發行市場之資訊公開落實──公開說明書 ‧3-42 壹 公開說明書之意義與編製 ‧3-42 貳 未交付公開說明書之責任 ‧3-43 參 內容虛偽不實之責任 ‧3-46 肆 立法缺失總體檢 ‧3-55 Chapter 4 公開發行公司及其內部人之管理 ▼第一節 流通市場之資訊公開落實──繼續公開 ‧4-4 壹 財務報告之意義與編製 ‧4-4 貳 臨時公開 ‧4-8 參 年報 ‧4-9 肆 抄送單位 ‧4-9 ▼第二節 財報不實之相關問題 ‧4-11 壹 簽證會計師之行政責任 ‧4-11 貳 財報不實之民、刑事責任 ‧4-12 參 財報不實與公開說明書不實之立法比較 ‧4-23 ▼第三節 特別盈餘公積之強制提列與公積撥充資本之限制 ‧4-27 壹 公積概念之解析 ‧4-27 貳 特別盈餘公積之強制提列 ‧4-28 參 公積撥充資本之限制 ‧4-28 ▼第四節 股份自由轉讓原則與例外之再深化 ‧4-31 壹 股份自由轉讓原則 V.S.禁止股份回籠原則 ‧4-31 貳 董監持股轉讓之限制 ‧4-32 參 庫藏股之買回限制 ‧4-37 肆 內部人股權申報與持股轉讓之規範 ‧4-51 Chapter 5 流通市場與公開收購之管理 ▼第一節 上市、上櫃與興櫃之管理 ‧5-4 壹 上市之管理 ‧5-4 貳 上櫃與興櫃之管理 ‧5-16 ▼第二節 有價證券之收購 ‧5-20 壹 大量取得股權之申報 ‧5-20 貳 公開收購 ‧5-22 ▼第三節 證券交易所 ‧5-43 壹 總論 ‧5-43 貳 公司制之證券交易所 ‧5-51 ▼第四節 重要配套制度 ‧5-56 壹 證券集中保管與帳簿劃撥制度 ‧5-56 貳 證券信用交易──融資、融券 ‧5-60 Chapter 6 證券商暨其相關事業 ▼第一節 證券商之通則 ‧6-3 壹 證券商之生、老、病、死 ‧6-3 貳 財務要求 ‧6-6 參 人事資格限制 ‧6-9 肆 主管機關之監督 ‧6-12 伍 刑事處罰 ‧6-14 ▼第二節 證券承銷商、自營商、經紀商 ‧6-15 壹 業務管制 ‧6-15 貳 證券承銷商 ‧6-16 參 證券自營商 ‧6-19 肆 證券經紀商 ‧6-21 ▼第三節 證券商同業公會 ‧6-26 ▼第四節 證券服務事業 ‧6-27 壹 證券金融事業 ‧6-28 貳 集中保管事業 ‧6-28 參 投信、投顧事業 ‧6-29 Chapter 7 白領犯罪怎麼「辦」？ ▼第一節 證券詐欺──一般反詐欺條款 ‧7-4 壹 民事責任 ‧7-4 貳 刑事責任 ‧7-11 ▼第二節 騙很大──資訊不實 ‧7-14 壹 財報不實和反詐欺條款之民事責任適用關係 ‧7-14 貳 資訊不實之刑事責任 ‧7-15 ▼第三節 跟對上天堂，跟錯住套房──操縱市場 ‧7-22 壹 立法目的與適用範圍 ‧7-22 貳 行為型態 ‧7-22 參 民事責任 ‧7-33 肆 刑事責任 ‧7-34 ▼第四節 內部人六個月的魔咒──短線交易 ‧7-36 壹 構成要件 ‧7-36 貳 民事責任──歸入權行使程序 ‧7-41 參 請求期間 ‧7-50 ▼第五節 噓！我沒說──內線交易 ‧7-53 壹 處罰理論基礎 ‧7-53 貳 構成要件 ‧7-56 參 民事責任 ‧7-72 肆 刑事責任與預定交易計畫之免責 ‧7-74 ▼第六節 貪婪的災難──掏空公司 ‧7-78 壹 刑事責任 ‧7-78 貳 民事救濟──撤銷權的行使 ‧7-83 Chapter 8 爭端解決機制與處罰 ▼第一節 證券仲裁 ‧8-3 壹 強制仲裁與任意仲裁 ‧8-3 貳 證券仲裁程序 ‧8-4 參 公會與交易所內部規則訂明仲裁事項之義務 ‧8-5 ▼第二節 投資人保護法重要機制 ‧8-7 壹 團體訴訟之再進化 ‧8-7 貳 代表訴訟與解任董監事之訴訟 ‧8-10 ▼第三節 證交刑法之規範體系 ‧8-16 壹 刑度體系表 ‧8-16 貳 補充規範之說明 ‧8-17 ▼第四節 行政罰之規範體系 ‧8-22 壹 連續處罰 ‧8-22 貳 檢舉委託書違法之獎勵 ‧8-22 參 各項規定 ‧8-22