考點式證券交易法解題書 (3版)

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【簡介】 本書收錄至113年法研所、律師、司法官與重要的司法特考、會計師考題，並依113年修法重點舊題新解，讓讀者能以最新之修法理解考題。 無論針對一試選擇題，或二試實例題及申論題的準備，本書皆做了完整的觀念整理及例題解析。在「選擇題」的準備上，以「清晰的表格及文字條列式整理」，讓讀者針對繁雜瑣碎的證券交易法及相關辦法之法條化繁為簡好背誦，並搭配司律一試考題，使讀者在閱讀完瑣碎的一試考點後可立即小試身手，學習將法條應用到考題。在「實例題」及「申論題」的準備上，更羅列了近80個爭點，讓考生清楚考點所在，複習上更有方向，各題擬答也做了爭點提示，讓考生有效率地掌握命題趨勢。 本書特色如下： ．選擇題：表格方式化繁為簡，輕易背誦複雜的條文及實務見解。 ．實例、申論題：羅列爭點、歸納正反見解，迅速掌握考點所在。 ．搭配完整的例題解析，完美涵蓋「觀念釐清」及「考題應用」。 【目錄】 第一章　緒論 　一、證券市場 　二、證券市場參與者 　三、證券主管機關 　四、證券契約訂立方式 　五、證券交易法上之名詞定義 第二章　公司治理 　一、現行公司之設置 　二、獨立董事 　三、審計委員會 　四、薪酬委員會 　五、少數股東請求發動檢查公司權 第三章　公開發行公司之管理及其內部人規範 　一、財務業務之公開 　二、公積之特別規定 　三、股東會召集及召開之特別規定 　四、強化董監結構之措施 　五、大量股權之申報 　六、內部人股權管理 　七、庫藏股 第四章　經營權之爭奪 　一、委託書制度 　二、公開收購 第五章　有價證券之募集、私募與發行 　一、證券發行之審查 　二、募集與發行 　三、私募 　四、強制股權分散 第六章　證券交易制度 　一、上市 　二、承銷制度 第七章　證券交易法之民刑事責任 　一、證券詐欺 　二、公開說明書責任 　三、財務報告不實 　四、短線交易 　五、內線交易 　六、操縱股價 　七、掏空公司資產 　八、證券交易法之民事、刑事、行政責任

證券交易法解題書(1、2試) (2版)

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證券交易法解題書（1、2試） ISBN13：9789860689259 出版社：波斯納 作者：曉墨 裝訂／頁數：平裝／320頁 規格：23cm*17cm*1.7cm (高/寬/厚) 版次：2 出版日：2022/01/01 中國圖書分類：投資與證券 內容簡介 ◎體系表：本章爭點一目了然，方便記憶及複習。 ◎前言：建立立法理由模板，實例題加分，與隔壁同學高下立判。 ◎爭點羅列：主題是以在國考上必須要會的爭點，不論複習或臨時抱佛腳，都十分受用。 ◎參考模板：筆者考試的精華，一年4榜的好夥伴，通通與你分享。 ◎考題收錄：收錄110-105年司律1、2試及研究所考題，附上解題架構與擬答，練習之餘也可調整自我解題架構。 目錄 編者序 本書使用方式 第一章　有價證券 　第一節　有價證券之認定 　　考點1　實質有價證券之判準 　　考點2　爭議類型──投資契約 　　考點3　具證券性質的虛擬通貨 　　試題演練 　第二節　募集與私募 　　考點1　募集與私募的區別 　　考點2　私募之程序 　　考點3　應募人資格 　　考點4　轉售限制 　　考點5　違反證券交易法第43條之8之民事效果 　　考點6　豁免交易 　　考點7　立法缺失 　　試題演練 第二章　公開收購 　　考點1　子法之掌握 　　考點2　共同預定取得之認定 　　考點3　立法評析 　　考點4　修法重點 　　試題演練 第三章　公司治理 　第一節　股東會 　　考點1　不得以臨時動議提出之事項 　　考點2　股東會委託書 　　試題演練　 　第二節　董事會 　　考點1　內部人持股轉讓限制 　　考點2　董事監察人持股比例 　　考點3　董監結構 　第三節　獨立董事 　　考點1　獨立董事之設置 　　考點2　獨立董事之資格 　　考點3　獨立董事之職責 　　考點4　近期修法 　　考點5　立法評析 　第四節　審計委員會 　　考點1　審計委員會之設置 　　考點2　審計委員會之職責 　　考點3　立法評析 　第五節　薪資報酬委員會 　　考點1　薪資報酬委員會之組成 　　考點2　薪資報酬委員會之職責 　　考點3　董監報酬之最終決定權？與公司法之關係 　　考點4　應設置薪酬委員會之公私，董事會未經薪酬委員會之評估即逕自訂定經理人薪酬，董事會就該薪酬之決議是否有效？ 　　考點5　立法評析 　　試題演練 　第六節　庫藏股 　　考點1　上市上櫃公司買回本公司股份辦法 　　考點2　近期修法 　　考點3　與公司法之比較 　　試題演練 第四章　資訊不實 　第一節　公開說明書不實（§32） 　　考點1　適用範圍 　　考點2　主要內容 　　考點3　請求權人 　　試題演練 　第二節　一般反詐欺條款（§20Ⅰ） 　　考點1　主觀要件 　　考點2　因果關係 　　考點3　損害賠償之計算 　　考點4　不實資訊被揭露後，未出脫持股之投資人是否具「與有過失」？ 　　試題演練 　第三節　財務、業務報告不實（§20Ⅱ＋§20-1） 　　考點1　請求權主體 　　考點2　比例責任原則 　　考點3　適用客體 　　考點4　重大性之判斷 　　考點5　證券交易法第32條、第20條第1項與第20條之1之關係 　　試題演練 第五章　操縱市場 　第一節　違約不交割 　第二節　相對委託 　第三節　連續交易 　　考點1　主觀要件 　　考點2　誘使要件 　　考點3　高、低價 　　考點4　連　續 　　試題演練 第六章　短線交易與非常規交易 　第一節　短線交易 　　考點1　法人董事 　　考點2　內部人認定之學說爭議 　　考點3　買賣的認定 　　考點4　受益所有人之準用 　　考點5　證券交易法第157條第5項之受益所有人應如何認定？ 　　考點6　利益計算 　　考點7　歸入權 　　試題演練 　第二節　非常規交易（§171Ⅱ②） 　　考點1　寫作關鍵字 　　考點2　假交易（沒有真的交易行為，只是報表上的操作）是否為非常規交易？ 　　試題演練 第七章　內線交易 　第一節　內線交易之保護法益 　第二節　規範主體 　　考點1　證券交易法§157-1Ⅰ⑤消息受領人 　　考點2　法　人 　　考點3　基於職業或控制關係獲悉消息之人 　第三節　重大消息 　　考點1　認定標準 　　考點2　明　確 　　考點3　公開方式 　第四節　行為人之抗辯 　　考點1　主觀要件 　　考點2　獲利與否 　　考點3　預定交易計畫抗辯 　第五節　刑事犯罪所得 　　考點1　計算方式 　　考點2　共犯數人之犯罪所得應否合併計算 　　考點3　近期修法 　第六節　受益所有人：（§157-1Ⅶ準用§22-2Ⅲ） 　　試題演練

這是一本證券交易法解題書 2020 <讀享數位>

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這是一本證券交易法解題書 系列名：律師、司法特考、法研所 ISBN13：9789574642014 出版社：讀享數位文化 作者：希言 裝訂：平裝 規格：23cm*17cm*2cm (高/寬/厚) 出版日：2020/10/01 中國圖書分類：投資與證券 內容簡介 　　為什麼要買這本？作者告訴你 　　一、本書收錄至少上百題的考題，從基礎的申論題一路到近期的研究所與律師、司法官國家考試綜合實例題型，囊括了證券交易法所有重要爭點相關考題。 　　二、本書的另外一個特色，便是透過題目的擬答過程，幫讀者回顧與梳理爭點，再次的將證券交易法扎實的走過一遍。 　　三、最後，本書是筆者近6年以來在研讀證券交易法這門科目，並伴隨於補習班教授課程所累積的成果與結晶，筆者有信心讀者使用本書之後，就不會再對證券交易法如此的陌生或遙不可及，反而會成為上榜的關鍵之一。 目錄 本書使用說明 1 如何練習考古題 7 Chapter1證券市場簡介 Topic1 證券市場簡述 1-3 Topic2 場外交易禁止 1-4 1.2.1 場外交易禁止基本概念【99高考—商業行政（三級）】 1-4 1.2.2 場外交易禁止進階實例題【101司法官】 1-7 【106高考—商業行政（三級）】1-11 【103高考—商業行政（三級）】1-11 Topic3 創櫃板 1-12 1.3 創櫃板進階實例題【104東吳（節錄）】 1-14 Chapter2證券交易所與證券商 Topic1 證券交易所 2-2 2.1 證券交易所申論題【筆者自擬】 2-2 Topic2 證券四合一 2-6 2.2 證券四合一與現行障礙【104北大（節錄）】 2-6 Topic3 證券商 2-8 2.3 證券商申論題【97地特—商業行政（三等）】 2-8 【100會計師】2-12 Topic4 融資、融券 2-13 2.4.1 融資、融券之概念Ⅰ【103北大】 2-13 2.4.2 融資、融券之概念Ⅱ【103北大】 2-15 Chapter3證券交易法規範對象—有價證券 Topic1 有價證券之簡述 3-2 3.1 有價證券基礎概念【102地特—商業行政（三等）】 3-2 【92政大】3-6 Topic2 投資契約 3-7 3.2 有價證券進階爭點：「投資契約」【97台大（節錄）】 3-7 【103地特—商業行政（三等）】3-10 Chapter4有價證券的募集、發行與私募 Topic1 有價證券的募集與發行 4-2 4.1 有價證券募集與發行之方式：「核准制」與「申報制」的差別【98高考—商業行政（三級）】 4-2 Topic2 股權式群眾募資 4-5 4.2 申報制的例外—股權式群眾募資【105東吳（節錄）】 4-5 Topic3 有價證券的私募 4-9 4.3.1 有價證券私募程序【104地特—商業行政（三等）】 4-9 【101高考—商業行政（三級）】4-12 【102高考—商業行政（三級）】4-12 【105會計師】4-13 【108會計師】4-14 4.3.2 私募轉售的限制【107地特—商業行政（三等）】 4-15 【106地特—商業行政（三等）】4-18 4.3.3 私募綜合型實例題【100司法官（節錄）】 4-18 【108東吳】4-21 Chapter5獨立董事、審計委員會、薪酬委員會 Topic1 獨立董事 5-2 5.1.1 獨立董事定位及權限【96台大】 5-2 5.1.2 獨立董事與專門委員會【改編自92台大】 5-7 5.1.3 獨立董事文件調閱權【107司法官】 5-11 【104司法官（節錄）】5-15 【106司法官】5-16 Topic2 審計委員會 5-20 5.2.1 審計委員會規定及權限【95檢事官—財經實務組（三等）】 5-20 5.2.2 審計委員會制度檢討【103台大】 5-23 5.2.3 審計委員會職權行使方式—綜合題型【100台大】 5-28 5.2.4 獨立董事與審計委員會之現行立法缺失【98政大】 5-33 Topic3 薪酬委員會 5-36 5.3.1 董事「報酬」、「酬勞」vs.薪酬委員會【103北大】 5-36 5.3.2 薪酬委員會制度功能【改編自劉連煜，肥貓與薪酬委員會，台灣法學雜誌第185期，2011年11月，頁137】 5-41 【105台大】5-44 Chapter6證券交易法對公開發行公司內部管理之相關規定 Section1 證券交易法董事、監察人之特殊規定6-2 Topic1 董、監事選任之規定 6-2 6.1.1 證券交易法關於家族企業淡化之規範Ⅰ【95政大】 6-2 6.1.2 證券交易法關於家族企業淡化之規範Ⅱ【106律師（節錄）】 6-5 【102中正】6-8 Topic2 法人股東指派其代表人當選董事或監察人之特別規定 6-9 6.2 證券交易法第26條之3第2項vs.公司法第27條第2項【102律師】 6-9 Topic3 內部人轉讓持股之特別規定 6-13 6.3.1 證券交易法董、監事持股之規範【改編自94台大】 6-13 6.3.2 證券交易法內部人持股轉讓之規範【93會計師】 6-17 6.3.3 證券交易法之「受益所有人」【100檢事官—財經實務組（三等）】 6-20 【98東吳】6-23 Section2 委託書6-25 Topic4 委託書之規範與檢討 6-27 6.4 證券交易法委託書之規範【82會計師（檢覆1st）】 6-27 【89會計師（檢覆1st）】6-32 Topic5 委託書之徵求與代理 6-33 6.5 證券交易法委託書徵求之規範與相關限制【93台大（節錄）】 6-33 【99台大】6-36 Section3 庫藏股6-37 Topic6 庫藏股制度之目的與規範 6-39 6.6.1 證券交易法庫藏股之相關規範【93檢事官—財經實務組（三等）】 6-39 6.6.2 買回庫藏股進階實例題型【102北大】 6-42 Chapter7公開原則 Topic1 公開原則之基礎概念 7-3 7.1.1 證券交易法之資訊揭露立法目的【97檢事官—財經實務組（三等）】 7-3 【98政大】7-5 7.1.2 資訊公開原則之要件【81會計師】 7-6 【88會計師（節錄）】7-9 Topic2 初次公開—公開說明書不實責任 7-10 7.2.1 公開說明書不實之民事責任【97地特—商業行政（三等）】 7-10 【107高考—商業行政（三級）】7-13 7.2.2 公開說明書資訊不實責任進階實例題型【95台大（節錄）】 7-14 【94台大（節錄）】7-21 7.2.3 公開說明書資訊不實適用範圍及責任人之免責抗辯事由【93會計師】 7-21 【99東吳（節錄）】7-24 【102北大（節錄）】7-24 【104司法官（節錄）】7-25 【106高考—商業行政（三級）】7-26 Topic3 繼續公開—揭露的客體 7-27 7.3 繼續公開資訊範疇及未公開責任【98地特—商業行政（三等）】 7-27 【94檢事官—財經實務組（三等）】7-32 ...

公司法與證券交易法 解題研析

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書名：律‧司‧法研所：公司法與證券交易法解題研析 作者：多吉.歐文 出版社：高點 出版日期：2020/04/00 ISBN：9789862695272 內容簡介 本書特色 　　本書作為一本解題書，十分重視作答時之體系架構，嘗試選擇較多深入論述題，並完整收錄相關之實務與學者見解。書中見解均盡可能附上出處，讀者閱讀時可清楚區辨、選擇內容，促使答題深化、多元。 　　全書共分為三編：第一編為公司法，第二編為證券交易法，第三編為綜合題型，主要是在解析公司法證交法的混合題型。本書除了每一題型皆有擬答外，還會在擬答之前放入「解題架構」，以方便讀者閱讀或做重點式的複習。除此之外，本書亦完整收錄與爭點相關之實務見解，若為學者見解亦附上出處，讀者閱讀時可清楚區辨；倘若查無相關實務或學者見解，本書也會提供完整之論述，以利讀者在實戰時參考。 　　本書選題時涵蓋近年國家考試、法研所考試，亦在題型的編排上依照公司法全盤修正修法委員會所提供的建議，使讀者能快速區辨題型。 目錄 第1編 公司法 第1章 總論 第2章 公司治理 第1節 董事的地位與權利（選任解任、董事之認定、董事資訊權） 第2節 董事會（董事會屬權限董事長代表權、董事自我交易） 第3節 董事之責任與救濟（董事忠實義務、董事之認定、歸入權、免責事由） 第4節 監察人（檢查權範圍） 第5節 經理人（經理人認定標準、經理人競業行為） 第3章 股東會 第1節 股東會 第2節 股東權 第4章 公司籌資 第5章 員工獎酬制度 第6章 公積與會計制度 第7章 閉鎖性有限公司 第8章 關係企業 第9章 組織再造 第2編 證券交易法 第1章 有價證券發行規則 第2章 公司治理特別規定 第3章 證券市場之保護 第1節 證券詐欺 第2節 操縱行為 第3節 短線交易 第4節 內線交易 第5節 掏空公司資產 第6節 公開收購 第7節 場外交易 第3編 公司法、證券交易法綜合題

證券交易法爭點解題一本通 (1版)

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【簡介】 作者簡歷 ．台大法研所經濟法組 ．律師高考及格 ．台大法研經濟法組讀書會講師 書籍介紹 本書係融合了「爭點書」及「解題書」的特質：前半部為證券交易法最濃縮、最精要的關鍵爭點；後半部為作者設計或精選的國考、法研所試題。另，於附錄整理近期的學者重要文章供讀者參考。特色如下： 一、爭點整理 精心整理證交法重要爭點、近期修法訊息及學者見解、文章。於考前使用本書，應能協助讀者有效率地學習、複習證交法。 二、案例研習 對應所有具考相的重點章節，可透過試題幫讀者複習證交法的重要爭點，並確認是否確實吸收；亦可於考試前模擬演練，並試著自己開標、作答。 三、學者文章導讀 摘要、擷取了近2～3年學者的重要文章，並透過數據告訴讀者何處為學說實務關注的熱區，希望能協助讀者聚焦於重點區學習證交法。 過去證交法之考點較為集中，考題多為證券詐欺、短線交易及內線交易等爭議。惟近年來法研、國考考點逐漸擴大，包括審計委員會之修法、大量持股申報義務之修法、操縱市場及非常規交易等於本書皆已收錄。 【目錄】 CHAPTER 0　證券交易法簡介 　一、證券交易法之體系 　二、證券交易法之立法目的 　三、證券交易法乃公司法之特別法 　四、證券交易法上之主管機關 　五、證券交易法之管理原則：公開原則與實質管理原則之兼納 CHAPTER 1　有價證券 　一、定義 　二、募集 　三、私募 CHAPTER 2　公開原則 　一、公開原則之定義及制度目的 　二、初次公開（公開說明書） 　三、繼續公開 　四、違反公開原則之民事責任（一般反詐欺條款） 　五、違反公開原則之刑事責任 CHAPTER 3　公司治理 　一、股東會 　二、董事會及董監規範 　三、獨立董事及審計委員會 　四、審計委員會（單軌制） 　五、薪酬委員會 　六、股份管理 　七、大量取得持股申報及公開收購 CHAPTER 4　證券不法行為 　一、操縱市場 　二、短線交易 　三、內線交易 　四、非常規交易與特別背信及侵占 CHAPTER 5　證券交易所 　一、證券交易所與集中交易市場 　二、證券交易所之設置：我國現採取公司制證交所 　三、上市契約與使用供給契約 　四、場內交易原則 CHAPTER 6　證券商 　一、證券商之類型 　二、證券商之設立及營業限制 　三、證券經紀商與投資人之交易原則 CHAPTER 7　案例研習 　案例1　有價證券定義 　案例2　違反公開原則之民事責任（證券詐欺責任） 　案例3　內線交易 　案例4　董事會＋短線交易＋內線交易 　案例5　審計委員會＋公司法監察人 　案例6　董事會＋短線交易 　案例7　非常規交易及特殊背信侵占＋公司法負責人忠實義務 　案例8　審計委員會＋大量取得持股及公開收購 　案例9　繼續公開（財報、重訊）＋違反公開原則之刑事責任 　案例10　私募 　案例11　內線交易 　案例12　內線交易、操縱市場 附　錄　學者文章導讀