老師開講：證券交易法－誠 系列名：司法官‧律師‧各類考試 ISBN13：9789864817993 出版社：保成文化 作者：董謙 裝訂：平裝 規格：23cm*17cm*3.2cm (高/寬/厚) 重量：976克 版次：4 出版日：2021/03/01 中國圖書分類：投資與證券 內容簡介 適用對象 有志選考證券交易法之人，均可適用。 改版差異 1.內容修訂 2.新增新年度試題 本書特色 市面上唯一司法官、律師專用之證券交易法參考書：《證券交易法、誠》 一、完整收錄金管會、最高法院實務見解到2021年3月： 最新之金管會函令、最高法院實務見解，乃係證券交易法考試動向之所在，本書以頁下註方式，收錄金融監督管理委員會及最高法院實務見解到2021年3月，期使讀者對於最新實務動態熟習。 二、完整收錄相關證券交易法行政函令及命令到2021年3月： 學習證券交易法，困擾之點在於相關的函令及行政規則眾多，一般參考書籍多並未附上全文，學習上支離破碎，自行查閱相關函令亦曠日廢時，本書將所有相關之函令、行政規則均予收錄於各章節之附錄，並於內文中直接引述或以頁下註方式闡釋相關函令及行政命令，以期最減省讀者時間、提高閱讀效率、達到學習一體性。 三、完整收錄期刊、論文之見解到2021年3月： 證券交易法考題中，將學者見解融入題目，讓考生加以論述，亦屬常見。本書收錄相關學者之證券交易法論文見解，並加以說明，使讀者可清晰瞭解考點所在。 四、收錄最新2020年研究所考題，司法官、律師考題： 在國家考試中，證券交易法之科目，以法研所考題作為出題方向，亦非屬罕見，本書收錄近九年之台大、政大、台北大學之法研所考題，並附上完整擬答，再搭配近九年之律師、司法官考題及詳解，係一本橫跨參考書與解題書之書籍，給予讀者由爭點到考點的完整學習曲線。 五、收錄最新相關選擇題： 針對證券交易法於司法官、律師第一試之考點，本書收錄所有司法官、律師之證券交易法選擇題，以及2005年起之全部會計師證券交易法選擇題，並且分類歸於各章節之末，讓讀者可以同時立刻練習剛剛閱讀內文之概念，一次學習可同時準備司法官、律師第一試及第二試。 六、體系清晰、讀解合一： 本書由基本概念開始，接著證交所、證券商之管理、資訊公開、公司治理規範，最後則係證券交易法之不法行為，以體系方式理解、分類、記憶證券交易法之法條。若採解題書之學習方式，亦可先閱讀各章節之題目及解答，先了解考點，再進行爭點學習，整體可收事半功倍之效。 目錄 第一章 證券交易法總論/1-1 一、證券交易法立法理由/1-1 二、證券交易法立法目的/1-1 三、證券交易法的管理哲學—公開管理與實質管理/1-3 四、民事責任在證券交易法上的重要性/1-4 五、證券交易法之相關組織/1-5 六、證券交易法相關名詞及定義/1-5 七、證券交易法之時效/1-18 附錄─相關選擇題考題/1-33 第二章 有價證券之募集、發行/2-1 一、概說/2-1 二、有價證券之募集/2-1 三、有價證券之發行/2-4 四、我國有價證券之發行兼採申報生效制及實質審查制/2-6 五、豁免證券/2-12 六、豁免交易/2-14 七、強制股權分散/2-15 八、公開發行公司募集發行有價證券之資訊公開（初次公開）/2-18 九、出售老股之公開招募/2-32 十、有價證券之買賣/2-36 附錄─募集、發行之相關申論題目/2-37 附錄─初次資訊公開（公開說明書）相關申論題目/2-41 附錄─募集、發行相關選擇題考題/2-59 附錄—資訊初次公開相關選擇題考題/2-65 第三章 有價證券之私募/3-1 一、概說/3-1 二、私募採「備查制」/3-1 三、公開發行公司私募程序/3-1 四、證券交易法上私募排除之規定/3-3 五、私募之對象與人數/3-4 六、私募之資訊提供─證券交易法第43條之6第4項規定/3-6 七、私募禁止廣告、公開勸誘行為/3-6 八、私募轉售之限制─證券交易法第43條之8/3-6 九、私募轉售限制之註記/3-8 十、違反私募轉售之效果/3-9 十一、私募有價證券可否強制執行/3-10 十二、私募可能之流弊/3-10 附錄─行政命令、函釋/3-27 附錄─相關選擇題考題/3-37 第四章 有價證券之買賣─兼論證交所、證券商/4-1 一、流通巿場/4-2 二、證券交易所/4-2 三、證券集中交易巿場/4-5 四、證券店頭交易巿場/4-20 五、興櫃股票和未上巿、未上櫃、非興櫃之公開發行 公司/4-24 六、證券集中保管事業與帳簿劃撥/4-26 七、證券商/4-29 八、證券相關事業/4-47 附錄─相關選擇題考題/4-54 第五章 公開收購/5-1 一、大量取得股權之申報/5-1 二、公開收購概說/5-6 三、三種不同型態之公開收購/5-8 四、公開收購之基本概念說明/5-15 五、公開收購對應賣人之保護/5-18 六、公開收購之資訊公開/5-23 七、公開說明書概念整理/5-31 八、其他程序規定/5-32 九、可請求董事會召集股東會－證券交易法第43條之5第4項（強化公開收購功能）/5-34 十、公開收購相關之刑事責任、行政責任/5-36 附錄：行政命令、函釋/5-51 附錄─相關選擇題考題/5-81 第六章 資訊公開/6-1 一、財務業務之公開與管理/6-1 二、資訊繼續公開/6-1 三、證券交易法第20條第1項－證券詐欺條款/6-8 四、證券交易法第20條第2項、第20條之1：財報不實/6-17 附錄：行政命令、函釋/6-54 資訊公開—相關選擇題考題/6-56 財報不實—相關選擇題考題/6-59 財報不實—相關申論題考題/6-66 第七章 獨立董事及審計、薪酬委員會/7-1 一、獨立董事/7-1 二、審計委員會/7-11 三、薪酬委員會：證券交易法第14條之6/7-17 附錄：行政命令、函釋/7-55 附錄—相關選擇題考題/7-68 第八章 董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東（內部人）相關規定/8-1 一、概說—企業經營與所有分離與結合/8-1 二、內部人股權移轉之管理/8-1 三、內部人之持股申報義務－證券交易法第25條/8-10 四、全體董事、監察人（內部人）持股一定成數之要求/8-12 五、董事人數與董事成員間關係之限制－證券交易法第26條之3/8-20 附錄：行政命令、函釋/8-25 附錄—相關申論題考題/8-37 附錄─相關選擇題考題/8-52 第九章 股東會相關規定/9-1 一、公開發行公司召集股東會之特別規範/9-1 二、不得以臨時動議提出之議案/9-3 三、委託書概說/9-5 四、委託書之寄送與用紙/9-8 五、區分委託書之「徵求」與「非屬徵求」/9-8 六、委託書徵求/9-8 七、非屬徵求委託書/9-18 八、委託書應親自簽名、並不得轉讓使用：公開發行公司出席股東會使用委託書規則第10條/9-20 九、委託書之統計驗證/9-20 十、違反公開發行公司出席股東會使用委託書規則之效力/9-21 十一、現行委託書制度之批評/9-22 ...
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【簡介】 一本解鎖證券交易法快速解題技巧！ 1.層次架構分明，扼要闡述基礎觀念 證券交易法較為棘手之處，乃係各章節法條林立，考生讀起來往往覺得繁雜，且有時仍須與公司法規定相互比照，本書依作者教學經驗，試將整部證券交易法整理為八大章節，企以幫助考生快速掌握基礎概念。 2.參考書＋解題書，一次解鎖快速解題技巧 證券交易法法條概念繁雜且較為瑣碎，作者依本身經驗，解決考生題目一來，卻不知如何下筆之徬徨困境。各章節末，針對系爭章節涉及之概念，嚴選相關試題。作者並顧及考生角度，於實際作答時間內撰寫精準擬答，供考生培養作答感覺。 3.依章節進度羅列相關選擇題型，幫助迅速理解 本書另一特色在於，作者為說明基礎概念時，依章節需要適時安插相關選擇題演練，幫助考生藉由選擇題型，快速將抽象法律概念化為具體，增進理解效率，並有助適應國考選擇題。 適用對象 有志選考證券交易法之人，均可適用 改版差異 1.新增114年試題。 2.修正錯字。 使用功效 1.建構基本概念同時，加入許多題目，幫助同學快速掌握解題方式。 2.層次架構分明，簡單扼要闡述基礎觀念。 3.依章節進度羅列相關選擇題型，幫助考生迅速理解，適應國考。 【目錄】 第一章 總則/001 第一節 前言/001 第二節 立法目的/002 第三節 主管機關/004 第四節 證券交易法公司之定義/005 ※專題研究：上市櫃、興櫃公司制度之介紹/010 第五節 證券交易法與公司法之關係/014 第六節 「發行人」之定義/015 第七節 有價證券之定義/017 第八節 發行市場與流通市場/027 第九節 證券契約簽訂方式及時效/028 第二章 有價證券之募集與發行/033 第一節 募集與發行之定義/033 第二節 募集之管理/036 第三節 股權分散/044 第四節 無實體發行與集中保管制度/049 第五節 私募/056 第三章 資訊公開原則/089 第一節 前言－初次公開與繼續公開/089 第二節 公開說明書－初次公開/089 ※專題研究：財務預測是否屬主要內容/108 ※專題研究：淨損益法－擬制之真實價格/110 第三節 財務報表－繼續公開/129 ※專題研究：完全責任與比例責任制混合題型/140 第四節 比較表/144 第四章 公司治理/157 第一節 公開發行公司治理之重要性/157 第二節 獨立董事/157 第三節 審計委員會/169 第四節 薪資報酬委員會/190 第五節 其他公司治理之制度/204 第五章 公開發行公司之管理/217 第一節 財務業務之申報管理/217 第二節 對公開發行公司內部人之規範/221 第三節 公開發行公司股東會/242 第四節 庫藏股之買回/258 第五節 公開收購/272 第六節 公司債與公司會計特別規定/291 第六章 流通市場之管理/295 第一節 證券詐欺/295 第二節 場外交易之禁止/301 第三節 短線交易/308 ※專題研究：大股東與配偶短線交易歸入權/330 第四節 操縱市場/348 ※專題研究：連續買賣之意圖/364 第五節 內線交易/391 第六節 掏空公司資產/475 ※專題研究：關係企業間之不合營業常規交易/477 第七章 證券商及證券交易所/481 第一節 證券交易所/481 ※專題研究：證券交易撮合原則/487 第二節 證券商/489 第三節 證券交易安全網/500 第四節 證券信用交易/507 第八章 仲裁與團體訴訟/511 第一節 團體訴訟/511 第二節 仲裁/512 附錄 近年證券交易法修正重點/515
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《老師開講 證券交易法》 本書簡介 適用對象 有志選考證券交易法之人，均可適用 使用功效 1.建構基本概念同時，加入許多題目，幫助同學快速掌握解題方式。 2.層次架構分明，簡單扼要闡述基礎觀念。 3.依章節進度羅列相關選擇題型，幫助考生迅速理解，適應國考。 改版差異 1.配合修法增刪內容 2.增加試題 3.錯誤修正 書籍特色 層次架構分明，簡單扼要闡述基礎觀念 證券交易法較為棘手之處，乃係各章節法條林立，考生讀起來往往覺得繁雜，且有時仍須與公司法規定相互比照，本書依作者教學經驗，試將整部證券交易法整理為八大章節，企以幫助考生快速掌握基礎概念。 參考書＋解題書，二個願望一次滿足 現行考試制度下，除熟稔基礎概念外，快速解題技巧之重要性已然不容忽視，惟證券交易法因法條概念繁雜且較為瑣碎，依作者本身經驗，考生縱然研習後，時常存有題目一來，卻陷於不知如何下筆之徬徨困境，為解決此問題，本書於各大章節末，均針對系爭章節所涉及之概念，嚴選相關試題，作者尚自考生角度，於實際作答時間內撰寫精準擬答，供考生於前階段快速掌握爭點後，能立即體驗題目解法，進而培養作答感覺。 本書依章節進度羅列相關選擇題型，幫助考生迅速理解 本書另一特色在於，作者為說明基礎概念時，依章節需要適時安插相關選擇題演練，有助考生藉由選擇題型，快速將抽象法律概念化為具體，增進理解效率，並有助適應國考選擇題。 關於作者 江 赫（江沛其律師） 學歷 ‧台大法律碩士 現任 ‧天策法律事務所主持律師 經歷 ‧律師高考及格 ‧全國律師公會金融、證券及企業併購委員會委員 .全國律師聯合會財經法委員 ‧中華人事主管協會 高階勞動法管理師認證 ‧志聖會計師補習班講師 ‧保成司法官律師補習班講師 ‧昇恆昌股份有限公司教育訓練講師 ‧京元電子股份有限公司教育訓練講師 本書目錄 第一章 總則/001 第一節 前言/001 第二節 立法目的/002 第三節 主管機關/005 第四節 證券交易法公司之定義/006 專題研究：上市櫃、興櫃公司制度之介紹/012 第五節 證券交易法與公司法之關係/018 第六節 「發行人」之定義/019 第七節 有價證券之定義/020 第八節 發行市場與流通市場/030 第九節 證券契約簽訂方式及時效/031 第二章 有價證券之募集與發行/037 第一節 募集與發行之定義/037 第二節 募集之管理/040 第三節 股權分散/049 第四節 無實體發行與集中保管制度/054 第五節 私募/061 第三章 資訊公開原則/095 第一節 前言─初次公開與繼續公開/095 第二節 公開說明書－初次公開/095 專題研究：財務預測是否屬主要內容/115 專題研究：淨損益法－擬制之真實價格/117 第三節 財務報表－繼續公開/137 專題研究：完全責任與比例責任制混合題型/150 第四節 /比較表/154 第四章 公司治理/167 第一節 公開發行公司治理之重要性/167 第二節 獨立董事/167 第三節 審計委員會/179 第四節 薪資報酬委員會/200 第五節 其他公司治理之制度/213 第五章 公開發行公司之管理/229 第一節 財務業務之申報管理/229 第二節 對公開發行公司內部人之規範/233 第三節 公開發行公司股東會/255 第四節 庫藏股之買回/272 第五節 公開收購/288 第六節 公司債與公司會計特別規定/308 第六章 流通市場之管理/311 第一節 證券詐欺/311 第二節 場外交易之禁止/317 第三節 短線交易/325 專題研究：大股東與配偶短線交易歸入權/347 第四節 操縱市場/364 專題研究：連續買賣之意圖/381 第五節 內線交易/409 第六節 掏空公司資產/498 專題關係企業間之不合營業常規交易/501 第七章 證券商及證券交易所/505 第一節 證券交易所/505 專題研究：證券交易撮合原則/512 第二節 證券商/514 第三節 證券交易安全網/526 第四節 證券信用交易/533 第八章 仲裁與團體訴訟/537 第一節 團體訴訟/537 第二節 仲裁/538 附錄 近年證券交易法修正重點/543 作者序 本次改版主要是蒐錄此一年中包括司法官律師、法研所、高考、會計師等各類科國家考試中之證券交易法題目，希冀能為各位考生提供最新的證券交易法教學，參考近三年國家考試之命題趨勢，證券交易法皆是測驗例如內線交易、財報不實、公開說明書不實等傳統七大考點，因此筆者教學時一直強調傳統七大考點複習的必要性，考生除對於證券交易法傳統七大考點必須熟稔外，平時也要加強題目「寫的」練習，以便在考場上能保持平常實力的發揮。 最後，筆者不免俗地推薦本書，今年慶功宴有同學跑來告訴筆者其證券交易法二試申論題25分中拿了24分，就是因為看了這本書，恭喜！ 也與各位考生共勉之。 江 赫 謹序於天策法律事務所
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