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證券交易法
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本書以重點提示之方式，將整體證券交易法為適當的分割，且鑑於證券交易法為公司法之特別法，故凡於證券交易法內所提之內容與公司法有相關者，一律以附註方式立刻附錄，使同學易於瞭解，進而方便背誦，並且於每個重點之 後，立刻附列「法律問題研究」以說明法院或司法院之實務見解，及歷屆試題 （皆以最新之條文重新改寫），相信本書對考生應考「證券交易法」時，定能 產生「事半功倍」之神效。 作者簡介 金永勝 會計師；國際內部稽核師 經歷 大學副教授 會計師事務所合夥人 著作 審計學 審計學題庫 金氏紀錄重點集錦－審計學 金氏紀錄重點集錦－審計學中英對照本 商業會計法 金氏紀錄重點集錦－商業會計法 證券交易法 金氏紀錄重點集錦－證券交易法 記帳相關法規概要 金氏紀錄重點集錦－記帳相關法規概要 金氏紀錄重點集錦－公司法 目錄 第 O 章 修正總說明 第 一 章 總 則 第 二 章 有價證券之募集、發行、私募及買賣 第 三 章 證券商 第 四 章 證券商同業公會 第 五 章 證券交易所 第五章之一 外國公司 第 六 章 仲 裁 第 七 章 罰 則 第 八 章 附 則
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【簡介】 《題型破解》完整收錄重要題型，以體系化的編排方式呈現，以擬真的版面、字數作答，輔以關鍵字句提醒，陪您一起破解難題，找到打開國考大門的鑰匙。 1.精選並收錄會計師、檢事官及高考考題，非律師司法官考生亦可使用 2.大量附隨例題，一網打盡相同爭點，練習效果加倍 3.分析解構鉅細靡遺，作答前先掌握題目關鍵字 4.旁徵博引的豐富答題參考，建構完整的證券交易法體系 【目錄】 本書使用方法 ‧1 Chapter 1 有價證券之募集、發行與私募 第一節 有價證券認定 ‧1-4 題型 1-1-1 證交法上有價證券 【86會計師第一次檢覈考第3題】 ‧1-6 Try again 【92政大財經法組第1題】 ‧1-8 Try again 【91會計師第二次檢覈考第2題】 ‧1-8 題型 1-1-2 投資契約【95會計師第2題】 ‧1-9 Try again 【89會計師第二次檢覈考第1題】 ‧1-12 Try again 【97台大己組第2題節錄】 ‧1-13 題型 1-1-3 票券【83會計師第4題】 ‧1-13 題型 1-1-4 股條【89檢事官財經組第1題】 ‧1-16 第二節 募集與發行 ‧1-20 題型 1-2-1 對特定人私募與對不特定人募集之區分 【99公費留學第2題】 ‧1-21 Try again 【104司法官第5題節錄】 ‧1-24 Try again 【100東吳E組第2題】 ‧1-25 Try again 【96高考三級商業行政第2題】 ‧1-26 Try again 【94政大財經法組第2題】 ‧1-27 題型 1-2-2 「發行」之意義【90會計師第二次檢覈考第3題】 ‧1-27 題型 1-2-3 再次發行【91檢事官財經組第2題】 ‧1-30 題型 1-2-4 證券發行之管制─申報生效制 【95政大財經法組第4題】 ‧1-33 Try again 【94政大財經法組第1題】 ‧1-36 第三節 私募 ‧1-37 題型 1-3-1 私募制度之規定【99東吳E組第1題】 ‧1-37 Try again 【113台大丙組第3題】 ‧1-40 Try again 【100北大財經法組第4題】 ‧1-41 題型 1-3-2 轉售限制之例外規定【100東吳E組第1題】 ‧1-43 Try again 【93政大財經法組第3題】 ‧1-46 Try again 【109司法官、律師第3題節錄】 ‧1-48 題型 1-3-3 私募與內線交易之關係、違反轉售限制之效力 【99北大財經法組第6題】 ‧1-49 Try again 【104東吳E組第4題】 ‧1-55 題型 1-3-4 私募與短線交易之關係、違反轉售限制之效力 【100司法官第5題】 ‧1-55 Try again 【99北大財經法組第5題節錄】 ‧1-60 Chapter 2 公開收購及場外交易之禁止 第一節 公開收購 ‧2-5 題型 2-1-1 大量取得股份之方式【100北大財經法組第2題】 ‧2-5 Try again 【112司法官、律師第3題節錄】 ‧2-9 Try again 【100高考三級商業行政第1題】 ‧2-10 題型 2-1-2 公開收購與強制公開收購 【99檢事官財經組第2題】 ‧2-11 Try again 【96 政大財經法組第4題】 ‧2-13 題型 2-1-3 強制公開收購【96會計師第2題】 ‧2-14 Try again 【103司法官第5題節錄】 ‧2-17 題型 2-1-4 公開收購之應賣人任意撤銷應賣權 【102台大己組第3題節錄】 ‧2-18 題型 2-1-5 公開收購制度之檢討 【91會計師第二次檢覈考第3題】 ‧2-20 Try again 【105北大財經法組第3題】 ‧2-24 第二節 場外交易之禁止 ‧2-27 題型 2-2-1 違反場外交易禁止之效力1 【109司法官、律師第3題節錄】 ‧2-27 題型 2-2-2 違反場外交易禁止之效力2 【101司法官第5題】 ‧2-30 Try again 【104台大法研所丙、辛組第2題】 ‧2-33 Try again 【94台大己組第2題節錄】 ‧2-34 Chapter 3 公開發行公司及內部人之管理 第一節 股東會特別規定及董監事資格 ‧3-4 題型 3-1-1 不得以臨時動議提出之議案 【98政大財經法組第2題】 ‧3-5 題型 3-1-2 董事、監察人之消極資格1【102律師第5題】 ‧3-8 Try again 【108台大己組第2題節錄】 ‧3-12 題型 3-1-3 董事、監察人之消極資格2【106律師第1題節錄】 ‧3-13 第二節 獨立董事及審計委員會 ‧3-17 題型 3-2-1 獨立董事職權功能1【96台大己組第4題】 ‧3-17 題型 3-2-2 獨立董事職權功能2【107司法官第2題】 ‧3-21 題型 3-2-3 審計委員會職權與決議方式 【99高考三級商業行政第1題】 ‧3-24 Try again 【96公費留學第4題】 ‧3-27 題型 3-2-4 獨立董事及審計委員會之相關問題 【100台大己組第3題】 ‧3-28 題型 3-2-5 獨立董事及審計委員會之程序制度 【113司法官、律師第3題】 ‧3-32 Try again 【112司法官、律師第3題節錄】 ‧3-35 題型 3-2-6 獨立董事及審計委員會之制度檢討 【98政大財經法組第1題】 ‧3-37 Try again 【113台大己組第2題】 ‧3-40 Try again 【110東吳E組第3題】 ‧3-42 Try again 【101北大財經法組第4題】 ‧3-43 題型 3-2-7 報酬委員會【103北大財經法組第1題】 ‧3-44 第三節 董監事持股成數之要求 ‧3-50 題型 3-3-1 董監事持股成數之規範對象及制度檢討 【94台大己組第2題節錄】 ‧3-50 第四節 內部人轉讓持股 ‧3-54 題型 3-4-1 轉讓股權之限制─轉讓對象之特定人範圍 【98東吳E組第1題】 ‧3-54 Try again 【93會計師第4題】 ‧3-57 題型 3-4-2 受益所有人【94會計師第一次檢覈考第4題】 ‧3-58 Try again 【100檢事官財經組第1題】 ‧3-59 第五節 公積之特別規定 ‧3-60 題型 3-5-1 證交法上公積之特別規定 【88會計師第二次檢覈考第2題】 ‧3-60 Try again 【86會計師第3題】 ‧3-62 第六節 委託書制度 ‧3-65 題型 3-6-1 委託書用紙【87會計師第4題節錄】 ‧3-65 題型 3-6-2 委託書之規範目的及制度檢討 【93台大己組第2題】 ‧3-67 Try again 【96檢事官財經組第3題】 ‧3-72 Try again 【93政大財經法組第4題】 ‧3-73 題型 3-6-3 徵求行為及代理股數之限制【99台大己組第4題】 ‧3-74 第七節 庫藏股 ‧3-78 題型 3-7-1 庫藏股之決議作成及買回限制 【102北大財經法組第1題】 ‧3-78 Try again 【93檢事官財經組第2題】 ‧3-81 Try again 【93台大己組第4題】 ‧3-82 Chapter 4 資訊公開 第一節 公開原則及公開之條件 ‧4-4 題型 4-1-1 資訊揭露制度之要求【98政大財經法組第3題】 ‧4-4 第二節 公開說明書不實記載之民事責任 ‧4-8 題型 4-2-1 請求權人範圍之認定【110台大丙組第3題】 ‧4-8 Try again 【96東吳E組第3題】 ‧4-14 題型 4-2-2 賠償義務人之範圍【108台大己組第2題節錄】 ‧4-16 題型 4-2-3 上市公開說明書之類推適用 【102 北大財經法組第 3 題】 ‧4-21 Try again 【104 司法官第 5 題節錄】 ‧4-27 Try again 【99 東吳 E 組第 2 題】 ‧4-28 第三節 繼續公開 ‧4-30 題型 4-3-1 繼續公開內容【98地特三等商業行政第3題】 ‧4-30 題型 4-3-2 大量取得股權申報制度【96政大財經法組第3題】 ‧4-33 第四節 資訊不實之民事賠償責任 ‧4-36 題型 4-4-1 因果關係認定1【105司法官第5題】 ‧4-36 Try again 【94會計師第二次檢覈考第3題】 ‧4-42 題型 4-4-2 因果關係認定2 【107北大財經法組第3題】 ‧4-43 Try again 【101北大財經法組第2題】 ‧4-46 題型 4-4-3 持有人範圍之認定【97公費留學第2題】 ‧4-48 Try again 【101政大財經法組第2題】 ‧4-51 Try again 【97台大己組第2題節錄】 ‧4-52 題型 4-4-4 資訊不實之賠償義務人及責任類型 【100台大己組第2題】 ‧4-53 Try again 【103北大財經法組第2題】 ‧4-57 Try again 【102台大己組第4題】 ‧4-58 Try again 【109政大財經法組第2題】 ‧4-59 題型 4-4-5 資訊不實之客體認定1—財務預測 【104律師第4題】 ‧4-63 題型 4-4-6 資訊不實之客體認定2—重大性判斷標準 【111司法官、律師第3題】 ‧4-66 Try again 【112台大丙組第1題】 ‧4-74 題型 4-4-7 損害賠償計算方法【110司法官、律師第3題】 ‧4-77 題型 4-4-8 民事賠償責任之認定1【112政大財經法組第2題】 ‧4-81 題型 4-4-9 民事賠償責任之認定2【102司法官第5題】 ‧4-86 題型 4-4-10 民事賠償責任之認定3【103東吳E組第1題】 ‧4-92 題型 4-4-11 外國公司之準用【104台大己組第4題】 ‧4-98 Chapter 5 證券市場上公平交易機制 第一節 操縱市場之禁止 ‧5-5 題型 5-1-1 違約不交割【97會計師第2題】 ‧5-6 題型 5-1-2 沖洗買賣【96公費留學第3題】 ‧5-10 題型 5-1-3 連續交易─ 主觀意圖認定1：誘使他人買賣 之意圖【99政大財經法組第1題】 ‧5-14 Try again 【102政大財經法組第2題】 ‧5-19 題型 5-1-4 連續交易─主觀意圖2：基於其他理由之抗 辯及民事損害賠償要件【100北大財經法組第1題】 ‧5-20 Try again 【97政大財經法組第1題】 ‧5-27 題型 5-1-5 連續交易─客觀要件「高價買入、低價賣出」 之認定【98公費留學第2題】 ‧5-30 題型 5-1-6 連續交易─整合題【103律師第5題】 ‧5-32 題型 5-1-7 散布流言【84委任升等證券管理第3題節錄】 ‧5-36 題型 5-1-8 操縱市場制度之檢討【105台大己組第3題】 ‧5-39 第二節 短線交易之禁止 ‧5-44 題型 5-2-1 短線交易之立法目的與主體 【98高考三級商業行政第1題】 ‧5-44 題型 5-2-2 「取得」行為之認定1【99台大己組第3題】 ‧5-47 題型 5-2-3 「取得」行為之認定2【98北大財經法組第3題】 ‧5-53 Try again 【109北大財經法組第3題節錄】 ‧5-57 題型 5-2-4 受益所有人之準用【100北大財經法組第3題】 ‧5-59 Try again 【105律師第4題】 ‧5-66 題型 5-2-5 歸入權計算—基本型【97東吳E組第2題】 ‧5-68 題型 5-2-6 歸入權計算—進階型【98政大財經法組第4題】 ‧5-75 第三節 內線交易之禁止 ‧5-80 題型 5-3-1 行為主體1—內部人【99會計師第2題】 ‧5-81 Try again 【110北大財經法組第3題】 ‧5-83 題型 5-3-2 行為主體2—基於職業獲悉消息之人 【97政大財經法組第2題】 ‧5-85 題型 5-3-3 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【簡介】 ∥台灣法學基金會年度鉅著∥ ∥專為法律、會計、公司治理、司法實務、國家考試而寫∥ 本書由多位專精證券交易法與金融法律的專家學者，以實務之需並蓄最新學理且因應國考命題趨勢及課堂授課使用，費時多年共同編寫而成，內容含括證券交易法的重要框架、理論基礎，同時納入最新修正證券交易法的規範，更結合了最新主管機關函釋內容及各級法院判決見解，採案例方式深入探討證券交易法的最新應用與解釋。 本書除了以證券交易法的最新修正條文作為核心，更加強探討主管機關對於公司治理的最新監管制度，以及公開發行公司內部人的相關規範。除了可作為大學用書或學術研究發展用書外，也適合公開發行公司董監事、經理人及公司治理人員作為專業養成及法令遵循使用。 這本實務與理論並重的《證券交易法》，非常重視理論基礎與實務應用，為了符合公司治理之實務需求以及國考出題之趨勢，作者群特別針對過往因涉及證券交易法相關民、刑事責任的案例，廣泛蒐集彙整最新司法實務見解，掌握動態分析，以此讓讀者能夠理解證券交易法的理論基礎，也可同步掌握司法實務動態，並得作為後續法令修正的參考。因此非常適合相關政府部門從業人員、司法工作者參考使用，也極為適合供法律、會計相關科系學生，以及參與相關國家考試者學習使用。 【目錄】 編者序／謝哲勝 第一章 緒論／蔡鐘慶 第一節 證券交易法立法目的與證券市場之發展 蔡鐘慶 第二節 證券的意義與分類 蔡鐘慶 第三節 主管機關 蔡鐘慶 第四節 名詞定義 蔡鐘慶 第五節 法律適用 蔡鐘慶 第六節 證券交易契約的訂立 蔡鐘慶 第二章 公司治理／王文宇、林建中 第一節 我國公司治理的發展 王文宇 第二節 董事與董事長 王文宇 第三節 經理人 王文宇 第四節 董事會 王文宇 第五節 獨立董事、審計委員會、薪酬委員會的規定 王文宇、林建中 第六節 ESG 與公司治理制度的強化 林建中 第七節 我國現行公司治理演進模式與反省 林建中 第三章 有價證券的募集、發行與私募／張至穎、楊智傑 第一節 核准制與申報制 張至穎、楊智傑 第二節 證券交易法的規定 張至穎、楊智傑 第三節 強制股權分散制度 張至穎、楊智傑 第四節 募集與私募 張至穎、楊智傑 第五節 發行 張至穎、楊智傑 第六節 可轉換公司債、海外存託憑證、附認股權公司債與交叉持股之禁止張至穎、楊智傑 第七節 REITs 的募集、發行與私募 張至穎、楊智傑 第四章 有價證券的買賣與保管／郭土木、張至穎、楊智傑 第一節 交易市場的基本問題 郭土木 第二節 場外交易的禁止 郭土木 第三節 變更交易方法、停止買賣或終止上市 張至穎、楊智傑 第四節 證券集中保管與帳簿劃撥制度 郭土木 第五節 有價證券信用與借貸交易 郭土木 第五章 證券商、證券商同業公會、證券交易處所／張至穎、楊智傑 第一節 證券商 張至穎、楊智傑 第二節 證券商同業公會 張至穎、楊智傑 第三節 證券交易所 張至穎、楊智傑 第四節 證券櫃檯買賣中心 張至穎、楊智傑 第六章 公開發行公司的管理與內部人的相關規範／林家祺 第一節 財務業務之公開與管理 林家祺 第二節 股東會的召集與委託書管理 林家祺 第三節 庫藏股制度 林家祺 第四節 公開收購制度 林家祺 第五節 董、監事持股規定與轉讓股票的限制 林家祺 第七章 證券交易法的民、刑事責任／許兆慶、郭大維、周伯翰 第一節 公開說明書相關法律責任 許兆慶 第二節 證券詐欺與其因果關係 許兆慶 第三節 繼續公開資訊不實相關法律責任 許兆慶 第四節 證券交易法第17１條與第174條第1項競合的探討 郭大維 第五節 掏空公司資產的法律責任 許兆慶 第六節 短線交易的規範與相關法律責任 周伯翰 第七節 內線交易的規範與相關法律責任 郭大維 第八節 操縱市場的規範與相關法律責任 周伯翰 第九節 時效 許兆慶 第八章 重要事項／邵慶平、楊智傑 第一節 投資人保護與團體訴訟制度 邵慶平 第二節 投資人保護中心代表投資人可行使權利的相關規範 邵慶平 第三節 違憲爭議 楊智傑
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