齊軒的證券交易法 (2版)

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【簡介】 　　學習證券交易法，最常遇到的問題是：證券交易法的規定、爭點較為零散，主管機關函令內容也多如牛毛，讓讀者不知道如何下手？或者即使唸過、看過，大概理解了一些內容，好像也不知道如何答題？ 　　基於上述情況，本書將證券交易法常考的內容整理成六大章，透過章與章的理解，讓讀者在證券交易法的學習上更有系統；並透過每一章放入的選擇題題目，逐步加強讀者對當中內容的理解與記憶；最後，每章均附有證券交易法的常考例題，讓讀者能夠有效的「學以致用」，將前面學習過的內容，印證在題目練習上。 　　相信透過這樣反覆的訓練，不單可以讓讀者理解證券交易法的核心內容、有系統的記憶學習，還能夠培養出答題的基本實力，讓證券交易法從此脫離讀者心中的苦手科目之列。 【目錄】 本書使用說明 1 CHAPTER1 證券交易法之概論 壹、本主題重要規範 1-3 貳、證券交易法之概論 1-3 一、資本市場與證券交易法之立法目的 1-3 二、證券交易法之管理原則與核心內容 1-5 三、證券交易法之定位 1-6 四、發行人與證券市場 1-11 五、有價證券 1-16 參、例題練習 1-30 CHAPTER2 有價證券之募集、發行、私募 壹、本主題重要規範 2-3 貳、概說 2-3 參、有價證券之募集 2-3 一、規範 2-3 二、規範主體 2-4 三、規範行為：公開招募有價證券之行為 2-4 四、招募對象：限於非特定人 2-4 五、監督機制：現採申報生效制（證交§22） 2-6 六、決議機關與決議程序 2-10 七、股權分散要求（證交§§22-1、28-1） 2-11 肆、有價證券之發行 2-18 一、發行 2-18 二、專題：再次發行（Secondary Distribution；Secondary Offer） 2-19 伍、有價證券之私募 2-23 一、概說與特色 2-23 二、事後備查制 2-23 三、私募之決策機關 2-24 四、私募之對象（資格與人數限制） 2-27 五、公開勸誘禁止與轉售限制 2-29 六、違反私募之法律效果 2-33 七、複習：私募與募集之比較 2-39 陸、例題練習 2-42 一、私募之基本題型 2-42 二、場外交易禁止與私募 2-46 CHAPTER3 公開發行公司之公司治理 壹、本主題重要規範 3-3 貳、股東會 3-4 一、股東會召集程序 3-4 二、股東會委託書徵求規定 3-9 參、股份、財務規範 3-21 一、庫藏股之特別規定 3-21 二、公積轉增資之特別規定 3-25 肆、董監 3-26 一、持股轉讓限制 3-26 二、持股申報規定 3-34 三、持股比例下限 3-35 四、其他特別規定 3-38 伍、公開發行公司之公司治理（綜合整理） 3-47 一、股東會 3-47 二、股份、財務規範 3-48 三、董監 3-48 陸、專題：獨立董事與審計委員會 3-49 一、獨立董事 3-49 二、審計委員會 3-56 三、薪酬委員會 3-68 柒、例題練習 3-79 CHAPTER4 大量持股申報與公開收購 壹、本主題重要規範 4-3 貳、大量取得持股申報 4-3 一、規範 4-3 二、目的與說明 4-4 三、申報與公告 4-4 參、公開收購 4-7 一、說明 4-7 二、意義 4-7 三、管制層面 4-8 四、公開收購對象、收購對價、收購標的 4-8 五、公開收購之申報機制 4-9 六、強制公開收購 4-11 七、公開收購對應賣人之保護 4-14 八、其他規定 4-18 九、樂陞案之相關修正 4-21 肆、例題練習 4-30 CHAPTER5 公開原則與證券詐欺規範 壹、本主題重要規範 5-3 貳、說明 5-3 一、公開原則 5-3 二、初次公開與繼續公開 5-3 參、初次公開與公開說明書 5-4 一、概說 5-4 二、公開說明書 5-4 三、公開說明書之交付義務 5-5 四、公開說明書主要內容虛偽不實 5-10 肆、繼續公開與相關申報規範 5-21 一、具體規範 5-21 二、不實陳述之相關責任 5-25 伍、本章相關問題統整 5-38 一、「主要內容」之判斷：重大性 5-38 二、因果關係 5-38 三、損害賠償範圍計算 5-42 四、刑事責任 5-43 陸、例題練習 5-48 CHAPTER6 市場不法行為之管制（短線交易、內線交易、操縱市場） 壹、本主題重要規範 6-3 貳、短線交易 6-3 一、制度目的 6-3 二、規範與適用 6-3 參、內線交易 6-22 一、制度目的 6-22 二、規範 6-22 三、各要件說明與相關爭點討論 6-25 肆、操縱市場 6-62 一、制度目的 6-62 二、規範 6-63 三、各行為說明 6-63 四、責任 6-75 伍、例題練習 6-77 一、短線交易 6-77 二、內線交易 6-79 陸、附錄（重大消息之相關規定） 6-84 一、證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法（下稱「重大消息管理辦法」） 6-84 二、證券交易法施行細則第7條 6-87 附錄 歷屆試題索引 A

證券交易法爭點解讀 (4版)

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作者簡歷 ．台大法研所經濟法組 ．現為執業律師 ．高點（證券交易法、智慧財產權法、國際私法）資深講師（伊台大） 本書特色 一、架構化繁為簡，重點水落石出 證券交易法學習的最大障礙在於繁雜的條文與錯落的體系架構，本書參考各家學者的體系，將證交法架構化繁為簡為六大章節，將零碎的條文一一體系化，幫助讀者快速上手。作者將考試熱區的重點內容以概念釐清的方式個別強化，並連結到試題內容，強化讀者實戰應用能力，以收事半功倍之效。 二、連結學說實務，深化答題內容 證券交易法實務發展深受學說見解影響，開創性的學說與實務見解層出不窮，讀者如能有效將個別爭議的學說實務見解統整，將能有效深化作答內容。本書在特定重要實務議題上，透過觀念釐清或爭點說明，將繁雜的各家見解做清楚的統整，並去蕪存菁，直擊重點，以收實效。 三、收錄最新試題 本書收錄至112年最新司律試題，並蒐錄了高考、地方特考、調查局特考、法研所、會計師等最具代表性的重要考題，提供詳實解答，使考生熟悉出題型態，提升應考實力。 書籍目錄 第一章　資本市場 　一、前言：證券交易法的考試準備 　二、資本市場之意義 　三、證券交易法簡介 　四、證券交易管理原則 　五、基本名詞解釋 　六、證券市場之國際合作 第二章　有價證券 　一、證券交易法上的有價證券 　二、有價證券的種類 　三、有價證券之募集 　四、有價證券的私募 　五、有價證券之發行 第三章　公開原則 　一、公開原則 　二、公司資訊之初次公開：公開說明書 　三、公司資訊之繼續公開 　四、違反公開原則之民事責任 　五、違反公開原則之刑事責任 第四章　公開發行公司之治理 　一、緒論 　二、股東會 　三、董事會及內部人規範 　四、股份管理 　五、資本維持相關規定 　六、公開收購 第五章　證券不法行為 　一、緒論 　二、操縱市場行為 　三、短線交易歸入權 　四、內線交易 　五、非常規交易與假交易 　六、刑事犯罪所得計算 第六章　證券交易所與上市櫃交易 　一、意義 　二、證交所之功能 　三、證交所之設立 　四、證券交易原則 　五、交割結算基金 　六、有價證券之買賣－上市、上櫃、興櫃 第七章　證券商 　一、概說 　二、證券商之設立 　三、營業限制 　四、證券承銷商 　五、證券自營商 　六、證券經紀商 　七、綜合證券商

考點直擊【證券交易法爭點解讀】

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考點直擊證券交易法爭點解讀 系列名：律師‧司法官‧法研所 ISBN13：9789862695517 出版社：高點文化 作者：鄭律師 裝訂：平裝 規格：23cm*17cm*2.2cm (高/寬/厚) 版次：1 出版日：2020/11/01 中國圖書分類：投資與證券 簡介 本書特色 本書以各章的爭點為主軸，輔以特別考點與專題研究，凸顯重要考點。另外本書附有近年司律一試選擇題、二試與法研所申論題，讓考生能唸完一章就掌握該章的重要題型。 一、考點最清楚 除了傳統爭點外，若是有特別會考的點，會以特別考點的方式講解，讓考生知道這個爭點是考試有可能會出現的，或是可能成為解題的重要前提。 二、整理最完整 本書不僅整理教科書之見解，也蒐集近年實務見解與最新立法概況，亦包括近年司律、法研所考題與解答，以及一試選擇題解析，以一本書主義的精神，讓各位不用再念其他書。 三、引用文章最豐富 因應400分門檻，考生除力求答案正確外，更應該加深加廣的引用老師們的文章，因此本書蒐集近年新進文章以及舊的重要文章，讓考生能更有效率的研讀老師們的文章內容。 目錄 第一章　證券交易法總論 　第一節　證券交易法之鳥瞰 　第二節　有價證券之定義 第二章　有價證券之募集、發行、私募、買賣 　第一節　募集 　第二節　發行 　第三節　私募制度 　第四節　買賣與場外交易 第三章　公司治理與公司管理 　第一節　公司治理 　第二節　公司管理與內部人之義務 　第三節　公開收購制度 第四章　公開原則與民刑事責任 　第一節　初次公開與繼續公開 　第二節　違反公開義務之民事責任 　第三節　違反公開義務之刑事責任 第五章　市場不法行為 　第一節　操縱市場 　第二節　短線交易 　第三節　內線交易 第六章　證交法上掏空公司之刑事責任 第七章　證交所與證券商 　第一節　證券交易所 　第二節　證券商 第八章　證券仲裁與證券投資人保護概論

這是一本證券交易法解題書 2020 <讀享數位>

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這是一本證券交易法解題書 系列名：律師、司法特考、法研所 ISBN13：9789574642014 出版社：讀享數位文化 作者：希言 裝訂：平裝 規格：23cm*17cm*2cm (高/寬/厚) 出版日：2020/10/01 中國圖書分類：投資與證券 內容簡介 　　為什麼要買這本？作者告訴你 　　一、本書收錄至少上百題的考題，從基礎的申論題一路到近期的研究所與律師、司法官國家考試綜合實例題型，囊括了證券交易法所有重要爭點相關考題。 　　二、本書的另外一個特色，便是透過題目的擬答過程，幫讀者回顧與梳理爭點，再次的將證券交易法扎實的走過一遍。 　　三、最後，本書是筆者近6年以來在研讀證券交易法這門科目，並伴隨於補習班教授課程所累積的成果與結晶，筆者有信心讀者使用本書之後，就不會再對證券交易法如此的陌生或遙不可及，反而會成為上榜的關鍵之一。 目錄 本書使用說明 1 如何練習考古題 7 Chapter1證券市場簡介 Topic1 證券市場簡述 1-3 Topic2 場外交易禁止 1-4 1.2.1 場外交易禁止基本概念【99高考—商業行政（三級）】 1-4 1.2.2 場外交易禁止進階實例題【101司法官】 1-7 【106高考—商業行政（三級）】1-11 【103高考—商業行政（三級）】1-11 Topic3 創櫃板 1-12 1.3 創櫃板進階實例題【104東吳（節錄）】 1-14 Chapter2證券交易所與證券商 Topic1 證券交易所 2-2 2.1 證券交易所申論題【筆者自擬】 2-2 Topic2 證券四合一 2-6 2.2 證券四合一與現行障礙【104北大（節錄）】 2-6 Topic3 證券商 2-8 2.3 證券商申論題【97地特—商業行政（三等）】 2-8 【100會計師】2-12 Topic4 融資、融券 2-13 2.4.1 融資、融券之概念Ⅰ【103北大】 2-13 2.4.2 融資、融券之概念Ⅱ【103北大】 2-15 Chapter3證券交易法規範對象—有價證券 Topic1 有價證券之簡述 3-2 3.1 有價證券基礎概念【102地特—商業行政（三等）】 3-2 【92政大】3-6 Topic2 投資契約 3-7 3.2 有價證券進階爭點：「投資契約」【97台大（節錄）】 3-7 【103地特—商業行政（三等）】3-10 Chapter4有價證券的募集、發行與私募 Topic1 有價證券的募集與發行 4-2 4.1 有價證券募集與發行之方式：「核准制」與「申報制」的差別【98高考—商業行政（三級）】 4-2 Topic2 股權式群眾募資 4-5 4.2 申報制的例外—股權式群眾募資【105東吳（節錄）】 4-5 Topic3 有價證券的私募 4-9 4.3.1 有價證券私募程序【104地特—商業行政（三等）】 4-9 【101高考—商業行政（三級）】4-12 【102高考—商業行政（三級）】4-12 【105會計師】4-13 【108會計師】4-14 4.3.2 私募轉售的限制【107地特—商業行政（三等）】 4-15 【106地特—商業行政（三等）】4-18 4.3.3 私募綜合型實例題【100司法官（節錄）】 4-18 【108東吳】4-21 Chapter5獨立董事、審計委員會、薪酬委員會 Topic1 獨立董事 5-2 5.1.1 獨立董事定位及權限【96台大】 5-2 5.1.2 獨立董事與專門委員會【改編自92台大】 5-7 5.1.3 獨立董事文件調閱權【107司法官】 5-11 【104司法官（節錄）】5-15 【106司法官】5-16 Topic2 審計委員會 5-20 5.2.1 審計委員會規定及權限【95檢事官—財經實務組（三等）】 5-20 5.2.2 審計委員會制度檢討【103台大】 5-23 5.2.3 審計委員會職權行使方式—綜合題型【100台大】 5-28 5.2.4 獨立董事與審計委員會之現行立法缺失【98政大】 5-33 Topic3 薪酬委員會 5-36 5.3.1 董事「報酬」、「酬勞」vs.薪酬委員會【103北大】 5-36 5.3.2 薪酬委員會制度功能【改編自劉連煜，肥貓與薪酬委員會，台灣法學雜誌第185期，2011年11月，頁137】 5-41 【105台大】5-44 Chapter6證券交易法對公開發行公司內部管理之相關規定 Section1 證券交易法董事、監察人之特殊規定6-2 Topic1 董、監事選任之規定 6-2 6.1.1 證券交易法關於家族企業淡化之規範Ⅰ【95政大】 6-2 6.1.2 證券交易法關於家族企業淡化之規範Ⅱ【106律師（節錄）】 6-5 【102中正】6-8 Topic2 法人股東指派其代表人當選董事或監察人之特別規定 6-9 6.2 證券交易法第26條之3第2項vs.公司法第27條第2項【102律師】 6-9 Topic3 內部人轉讓持股之特別規定 6-13 6.3.1 證券交易法董、監事持股之規範【改編自94台大】 6-13 6.3.2 證券交易法內部人持股轉讓之規範【93會計師】 6-17 6.3.3 證券交易法之「受益所有人」【100檢事官—財經實務組（三等）】 6-20 【98東吳】6-23 Section2 委託書6-25 Topic4 委託書之規範與檢討 6-27 6.4 證券交易法委託書之規範【82會計師（檢覆1st）】 6-27 【89會計師（檢覆1st）】6-32 Topic5 委託書之徵求與代理 6-33 6.5 證券交易法委託書徵求之規範與相關限制【93台大（節錄）】 6-33 【99台大】6-36 Section3 庫藏股6-37 Topic6 庫藏股制度之目的與規範 6-39 6.6.1 證券交易法庫藏股之相關規範【93檢事官—財經實務組（三等）】 6-39 6.6.2 買回庫藏股進階實例題型【102北大】 6-42 Chapter7公開原則 Topic1 公開原則之基礎概念 7-3 7.1.1 證券交易法之資訊揭露立法目的【97檢事官—財經實務組（三等）】 7-3 【98政大】7-5 7.1.2 資訊公開原則之要件【81會計師】 7-6 【88會計師（節錄）】7-9 Topic2 初次公開—公開說明書不實責任 7-10 7.2.1 公開說明書不實之民事責任【97地特—商業行政（三等）】 7-10 【107高考—商業行政（三級）】7-13 7.2.2 公開說明書資訊不實責任進階實例題型【95台大（節錄）】 7-14 【94台大（節錄）】7-21 7.2.3 公開說明書資訊不實適用範圍及責任人之免責抗辯事由【93會計師】 7-21 【99東吳（節錄）】7-24 【102北大（節錄）】7-24 【104司法官（節錄）】7-25 【106高考—商業行政（三級）】7-26 Topic3 繼續公開—揭露的客體 7-27 7.3 繼續公開資訊範疇及未公開責任【98地特—商業行政（三等）】 7-27 【94檢事官—財經實務組（三等）】7-32 ...

證券交易法文章速覽 (1版)

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書名：證券交易法文章速覽 作者：林煒倫 出版社：讀享 出版日期：3/1/2020 版次：1版 條碼：9789574641680 本書特色 在唸法律這條不歸路上，不管是要挑戰期中、期末考、法研所、國考，就算只有一兩篇，我們還是或多或少都有看過文章，最起碼，也曾經動過想要看文章的念頭。但文章很多，修法又修不停，到底該看哪些？舊的文章還要不要看？又該怎麼看？怎樣看才能摸蛤仔兼洗褲，一舉數得？ 本系列的目的就是為了解決讀者以上的疑問！除了讓讀者更瞭解學者的研究方向，我們還要同時讓讀者可以快速複習爭點，讓文章的閱讀不只是單純學術的探討，更成為加強國考準備深度的重要武器！ 詳細導讀－完整說明選文理由，讓你知道為什麼看、要看什麼！ 主題說明－相同主題的重要文章幫你一次搞定！ 文章分類－首創將文章分門別類清楚標示，保證一目了然！ 文章前情提要－用現在的觀點，協助你瞭解舊文章還有哪裡非看不可！ 本文重點摘要－看到文章這麼長就看不下去嗎？沒關係，讓我們告訴你重點在哪裡！ 爭點整理－不只告訴你文章作者的見解，還把相關學說、實務見解一次講清楚！ 筆者的碎碎唸－所有還想告訴你的內容都在這裡。哎唷，怎麼這麼貼心！ 這真的有考出來－看完文章後，當然還要知道會怎麼考嘛！