證券法規 系列名：大學用書 ISBN13：9789575114183 出版社：元照 作者：賴源河-作;郭土木-修訂 裝訂／頁數：平裝／456頁 規格：23cm*17cm*2.1cm (高/寬/厚) 版次：11 出版日：2020/10/01 中國圖書分類：投資與證券 內容簡介 　　適合初學者理解的入門書 　　證券法規內容極為繁複，初學者不易理解，故本書刪除部分無涉於實務探討之內容，以平易簡單的筆觸，提網挈領，帶領讀者進入證券法學殿堂。 　　兼顧理論與實務的一本好教材 　　以證券交易法為經，相關法規為緯，除配合截至2018年相關法規之增修外，並特別篩選有關重大消息之重要判決，予以探討分析，補充有所不足的內容，理論與實務兼顧，方便讀者掌握實務脈動，並兼理論及實務之角度，對證券交易法建立完整及清晰之概念，為證券法規研究者、證券實務工作者、準備相關考試者及企業界人士之重要參考資料。 目錄 十一版序／郭土木 改版序／賴源河 第一章 證券市場之管理 一、概說／1 二、證券管理與公益／2 三、證券管理與經濟發展／3 四、證券管理之範圍／3 五、我國證券管理之特性／5 六、證券行政與自律規範／5 第二章 證券交易法之概念 一、證券交易法的立法目的／19 二、證券交易法於法體系中之地位（性質）／20 三、證券交易法所規範的對象／21 四、證券交易法與其他法律之關係／26 五、證券交易法之主要內容／27 六、證券交易法之沿革／28 第三章 證券發行市場之管理 一、募集與發行之意義／75 二、企業內容公開制度／77 三、有價證券之募集與發行／93 四、對公開發行公司之監督／102 五、有價證券之公開收購／140 六、對外國公司之規範／151 第四章 證券商之管理 一、概說／153 二、證券商之意義／153 三、證券商之業務種類／155 四、證券商之職能分離／159 五、證券商之許可／162 六、對證券商之限制／169 七、對證券商之監督／173 八、證券承銷商、自營商、經紀商／177 九、證券經紀商之民事責任／184 十、證券經紀商之刑事責任／190 十一、證券經紀商之行政責任／197 第五章 證券商同業公會與證券櫃檯買賣中心 一、證券商業同業公會／199 二、證券櫃檯買賣中心／200 第六章 證券交易所 一、通則／213 二、臺灣證券交易所／215 三、證券交易所管理規則／216 四、會員制證券交易所／221 五、公司制證券交易所／227 六、有價證券之上市及買賣概說／232 七、有價證券之上市／233 八、有價證券之買賣／237 九、現行上市有價證券買賣實務／240 十、上市契約之終止及停止買賣／256 十一、證券交易所與證券商之法律關係／261 十二、監督／263 第七章 證券服務業之管理 一、概說／265 二、證券投資信託事業／266 三、證券投資顧問事業／279 四、證券金融事業／280 五、證券集中保管事業／284 六、信用評等事業／288 第八章 仲裁 一、爭議之仲裁／291 二、任意仲裁與強制仲裁／291 三、仲裁法之適用／293 四、仲裁機構／293 五、仲裁人之推定或指定／294 六、違反仲裁規定之效果／294 第九章 罰則與民事責任 一、證券交易法上之法律責任／295 二、詐欺買賣之法律責任／299 三、財務報告及財務文件虛偽或隱匿之法律責任／300 四、未依法交付公開說明書之法律責任／303 五、公開說明書主要內容虛偽或隱匿之法律責任／304 六、操縱市場行為／307 七、內線交易／315 八、短線交易／382 九、利益輸送（非常規交易）／409 十、侵占或背信／412 十一、證券不法行為刑事責任之歸納／413 十二、其他證券不法行為之行政罰規定／418 第十章 投資人之保護機制 一、基本概念／425 二、保護機構／426 三、保護基金制度／429 四、調處制度／431 五、團體訴訟與團體仲裁制度／433 六、股東代表訴訟與裁判解任董監訴訟／437 七、強化保護機構對於股東代表訴訟與裁判解任董監訴訟之機能／437 八、相關刑事、行政及民事責任／441 九、投保法實施前、後有關證券投資人保護之比較／442