防制洗錢與打擊資恐政策及法令解析(2021年版)
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防制洗錢與打擊資恐政策及法令解析(2021年版)
系列名：金融測驗系列
ISBN13：9789863992080
出版社：台灣金融研訓院
作者：台灣金融研訓院編輯委員會-編
裝訂／頁數：平裝／500頁
規格：21cm*14.8cm*2.2cm (高/寬/厚)
版次：初
出版日：2021/06/01
中國圖書分類：金融法規
「防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗」官方指定教材
金融機構防制洗錢，「政策法令」查照指南
落實建立打擊資恐及防制洗錢文化觀念
第一章 國際防制洗錢及打擊資恐概述
第一節 前言
第二節 洗錢及資恐
第三節 洗錢對金融體系的影響
第四節 洗錢對經濟發展的衝擊
第五節 政府於防制洗錢的角色
第六節 金融業於防制洗錢的角色
第二章 國際防制洗錢及打擊資恐組織與措施
第一節 前言
第二節 防制洗錢金融行動工作組織的歷史與發展
第三節 防制洗錢金融行動工作組織的任務與架構
第四節 亞太防制洗錢組織
第五節 防制洗錢金融行動工作組織防制洗錢及打擊資恐40項建議導讀第三章 我國防制洗錢及打擊資恐政策與法令
第一節 前言
第二節 我國洗錢防制法規範與相關授權子法
第三節 我國資恐防制法規範與相關授權子法
第四節 我國洗錢防制與打擊資恐政策與未來展望
第四章 我國銀行業防制洗錢及打擊資恐政策法令與執行重點
第一節 政府與金融體系執行防制洗錢及打擊資恐措施之意義
第二節 我國金融業防制洗錢及打擊資恐遵循之相關法令架構
第三節 我國銀行業防制洗錢及打擊資恐法令遵循要點
第五章 我國證券、期貨暨投信顧業防制洗錢及打擊資恐政策法令與執行重點
第一節 以風險為基礎之洗錢防制政策
第二節 客戶審查
第三節 持續監控帳戶及交易
第四節 可疑交易申報
第五節 大額交易申報
第六節 交易紀錄保存
第七節 內部控制
第六章 我國保險業防制洗錢及打擊資恐執行重點
第一節 保險業防制洗錢及打擊資恐相關規定
第二節 保險業洗錢類型及防制洗錢重點工作核心
第三節 保險業的洗錢防制與風險管理
第四節 保險業的洗錢案例與省思
附錄 防制洗錢及打擊資恐相關法令
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金研院防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗(含防制洗錢與打擊資恐法令及實務)歷屆試題分類解析-附MOSME行動
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1.系統化試題分類，立即掌握考試趨勢。
2.效率化快速刷題，全方位提升應考力。
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◈評量：多元線上評量方式(收錄最新歷屆試題)。
◈詳解：可於線上閱讀本書詳解。
◈擴增：線上提供最新的試題及詳解，可自主學習調整進度。
目錄
♦♦ 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗 ♦♦
《第 1 篇 政策及法令》
第 1 章︱國際防制洗錢及打擊資恐
第 1 部分：單選選擇題
第 2 部分：複選選擇題
第 2 章︱我國防制洗錢及打擊資恐政策與法令
第 1 部分：單選選擇題
第 2 部分：複選選擇題
《第 2 篇 實務與案例》
第 1 章︱國際防制洗錢及打擊資恐態樣與案例
第 1 部分：單選選擇題
第 2 部分：複選選擇題
第 2 章︱金融機構防制洗錢及打擊資恐重要指引
第 1 部分：單選選擇題
第 2 部分：複選選擇題
第 3 章︱金融機構防制洗錢及打擊資恐執行實務
第 1 部分：單選選擇題
第 2 部分：複選選擇題
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《洗錢防制查核實例演練 – 黑名單與反資恐(含巴拿馬文件) 交易查核(兩冊 附CD)》
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國際「洗錢防制暨反資恐」相關監理規定日益增多與查核的技術不斷地提升，我國金融機構面臨的法令遵循及衍生鉅額國際裁罰的風險因此快速提高。
本教材以ACL軟體進行查核實例演練，協助讀者了解國際上最新洗錢防制的查核技巧，包含各種規避洗錢防制申報拆單交易查核技巧，實例上機演練提現為名轉帳為實、大額通貨交易申報正確性與完整性、拆單存款大額提領、密集拆單轉帳至第三人等。
此教材經ICAEA國際電腦稽核教育協會認證，由國際認證的專業查核分析顧問群精心編撰，帶領您體驗如何利用全球第一品牌-ACL資料分析軟體進行洗錢防制查核，適合銀行、保險、證券、期貨等金融機構之洗錢防制專責單位、稽核、法遵、風控及洗錢防制法修訂後新納管非金融業，包括律師、會計師、地政士、公證人、不動產經紀業、信託及公司服務業、融資性租賃業及銀樓業等相關人士進修學習，確保法規之遵循，迎上金融科技與金融國際化之潮流。
◎代理經銷：白象文化
原價:
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1800
現省:
600元
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洗錢防制：國際評鑑與風險治理 (1版)
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洗錢防制─國際評鑑與風險治理
ISBN13：9789575114558
出版社：元照
作者：蔣念祖
裝訂／頁數：平裝／296頁
規格：21cm*15cm*1.5cm (高/寬/厚)
版次：1
出版日：2021/02/01
中國圖書分類：金融法規
內容簡介
洗錢防制之目的，是要保障所有合法經濟及金融活動能夠順利運行，創造民眾、企業、金融機構和政府的共同利益，其涉及國際與國內規範的調和、國家風險認知、政策統合規劃、法規制定與實務執行等層面。臺灣先前在亞太洗錢防制組織的評鑑中屢被評為「加強追蹤」等級，讓各國對於臺灣洗錢資恐防制缺乏信心，甚而影響貿易發展，所幸在多次修法規範以及各方跨機構、跨行業及跨領域折衝磨合努力下，臺灣的評鑑等級提升為「一般追蹤」，得以在國際貿易上持續發展。
本書從臺灣法制修法歷程及洗錢防制的法治建構為基礎，進而提供國際評鑑報告比較和風險治理角度，試圖找出未來的修法方向與建議，期盼讀者能夠從中獲得啟發，共同為臺灣的經濟發展及洗錢資恐防制盡一份心力。
目錄
推薦序／柯建銘
推薦序／黃天牧
推薦序／陳明堂
自 序
第一章／前 言
第一節／背 景／1
第二節／研究主題及範圍／3
第三節／探討架構／9
第二章／洗錢防制基本架構
第一節／洗錢的意義／11
第二節／我國金融業洗錢案例／15
第三節／我國洗錢防制現有之法規範體系／28
第四節／洗錢防制法實務爭議問題整理／62
第三章／洗錢防制之國際規範
第一節／FATF 40項建議／75
第二節／銀行業風險基礎方法指引／97
第三節／壽險業風險基礎方法指引／105
第四節／證券業FATF洗錢／資恐弱點研究／111
第四章／美國、新加坡與香港法律遵循及效能遵循比較
第一節／美國金融機構法律遵循及效能遵循國際評鑑報告IO4之檢視／113
第二節／新加坡法律遵循及效能遵循國際評鑑報告IO4之檢視／139
第三節／香港金融機構法律遵循及效能遵循國際評鑑報告IO4之檢視／151
第四節／美國、新加坡及香港三國金融機構法律遵循及效能遵循之國際評鑑報告IO4檢視結果比較／175
第五章／我國金融機構國際評鑑報告IO4之檢視與國際比較
第一節／2018年我國金融機構APG相互評鑑成果／185
第二節／2019年我國APG第三次相互評鑑最終發布報告IO4之檢視／194
第三節／美國、新加坡、香港及我國四國金融機構之國際評鑑報告IO4國際比較／213
第六章／結論與建議
第一節／我國洗錢防範現制：法規與監理不符國際潮流與不切實際需求／231
第二節／建構一套完備且符合國際規範之法律體系：法律（修法、立法）／235
第三節／強化自律與他律之金融監理／254
第四節／建議：立法機關如何帶領或扮演一個重要角色／267
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洗錢防制必修第一堂課：反洗錢、反資恐、反武擴之立法、國際規範與評鑑 (1版)
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洗錢防制必修第一堂課：反洗錢、反資恐、反武擴之立法、國際規範與評鑑
ISBN13：9789575114473
出版社：元照
作者：蔡佩玲
裝訂／頁數：平裝／272頁
規格：21cm*15cm*1.4cm (高/寬/厚)
出版日：2021/01/01
中國圖書分類：金融法規
內容簡介
入門洗錢防制規範與掌握國際趨勢最實用的工具書！
本書作者主責我國洗錢防制法修法與資恐防制法立法研修，並主辦我國國家風險評估與第三輪相互評鑑程序，亦獲重要國際組織選派為評鑑員與國際講座，對於國際組織、規範與我國洗錢防制領域發展具深厚理論與實務基礎。
內容收錄作者歷來發表文章，包括防制洗錢／打擊資恐國際趨勢、國際規範與評鑑、我國法制歷程與緣由、人才養成與視野等四大部分，深入淺出，為洗錢防制領域必修不可或缺之入門書。
聯合推薦
法務部部長／蔡清祥
金融監督管理委員會主任委員／黃天牧
行政院洗錢防制辦公室前主任兼法務部次長／蔡碧仲
行政院洗錢防制辦公室主任兼法務部次長／陳明堂
台灣金融服務業聯合總會秘書長／吳當傑
目錄
推薦序／蔡清祥／前-15
推薦序／黃天牧／前-17
推薦序／蔡碧仲／前-19
推薦序／陳明堂／前-21
推薦序／吳當傑／前-23
自 序／前-25
第一編 洗錢防制國際趨勢、展望與相互評鑑
第一章 後APG時代的挑戰與展望──談我國第三輪相互評鑑後之發展及國際趨勢
壹、前 言／3
貳、亞太防制洗錢組織第三輪相互評鑑程序與評鑑後追蹤／5
參、亞太最佳的第三輪相互評鑑成果／7
肆、後APG時代的挑戰／10
伍、借鏡國際趨勢迎未來（代結語）／24
第二章 我國第三輪相互評鑑程序介紹、概況與建議
壹、亞太防制洗錢組織第三輪相互評鑑程序介紹／32
貳、評鑑員觀點建議／41
參、結語與建議／48
第三章 簡介亞太防制洗錢組織第三輪相互評鑑程序、標準以及對我國司法與執法機關金流追查思維與成效之評鑑結果／蔡佩玲、林晉億
壹、亞太防制洗錢組織第三輪相互評鑑程序與我國受評歷程／53
貳、國際對於追查金流規範與效能之要求及評估方法／61
參、評鑑報告我國司法與執法機關追查金流規範及成效之觀察／66
肆、結 論／84
第四章 我國接受亞太防制洗錢組織第三輪相互評鑑紀實與評鑑後之展望
壹、前 言／87
貳、亞太防制洗錢組織評鑑程序／88
參、我國接受第三輪相互評鑑紀實／90
肆、評鑑後展望／105
第五章 評鑑後最重要之工作──法遵文化之長遠落實／107
第二編 洗錢防制國際規範與我國立法
第六章 錢的秩序與遊戲──洗錢防制新法解析
壹、前 言／115
貳、立法背景說明／116
參、修正重點／118
肆、未來展望／127
第七章 國際洗錢防制發展趨勢與我國洗錢防制新法──兼論刑事政策變革
壹、前 言／129
貳、國際洗錢防制發展與趨勢／130
參、我國洗錢防制新法介紹／134
肆、新法的觀察與省思／146
伍、新法新思維及刑事政策變革──代結語／148
第八章 洗錢防制法新法修正重點解析
壹、前 言／151
貳、修正背景／153
參、修正重點／156
肆、結 語／173
第九章 國際洗錢防制制度與最新趨勢──兼論律師於法遵領域新發展
壹、前 言／175
貳、國際洗錢防制發展趨勢與最新發展／176
參、我國洗錢防制法修正歷程與契機／180
肆、律師納入洗錢防制體系適用及影響／183
伍、律師在洗錢防制新法施行後之業務推展──兼論企業法遵／187
陸、結 語／193
第三編 資恐防制國際規範與我國立法
第十章 資恐防制法立法緣由及簡介
壹、國際趨勢／197
貳、立法緣由／200
參、國際規範要求與本法法律架構／201
肆、目標性金融制裁／205
伍、資恐罪刑化／214
陸、結 語／218
第十一章 國際反武擴與反資助武擴大戰──從華為案談起
壹、華為案事實概要／220
貳、國際反武擴與反資助武擴規範架構／221
參、反武擴禁令與伊朗制裁／228
肆、華為案之省思與啟示（代結語）／232
第四編 洗錢防制與人才養成
第十二章 檢察官在洗錢防制領域的新角色、發揮與成長
壹、前 言／237
貳、參與APG年會經驗分享／238
參、擔任亞太防制洗錢組織評鑑員經驗分享／239
肆、行政院洗錢防制辦公室成立經過與工作推動經驗分享／241
伍、參與第三輪相互評鑑程序經驗分享／244
陸、結 語／245
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