證券交易相關法規與實務(114年版)-高業.投信投顧業務員資格測驗適用(學習指南與題庫1) (26版)

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【簡介】 本書配合「證券交易法」、「證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法」、「有價證券上市審查準則」、「公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則」等法規之修正，並配合證券市場永續金融、數位服務等主題，納入其他相關法令與函令修訂，114 年新增題目113 題，刪除或修訂不適宜題目共345 題，整體異動幅度達24%。

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【簡介】 本書配合「證券交易法」、「公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則」、「公開收購公開發行公司有價證券管理辦法」等法規之修正，並配合證券市場永續金融、數位服務之趨勢，納入其他相關法令與函令。114 年修訂242 題（含新增71題），刪除78 題，整體異動幅度達21%。

證券交易法理論與實務 (6版)

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【簡介】 目前正值我國大力推動金融自由化與國際化，規劃發展台灣成為亞太區域金融中心，證券交易為其不可或缺之一環，為促進我國證券市場健全發展，保障投資大眾及責成相關業者適法經營，俾利國家整體經濟發展，實有賴證券相關規範之制定，證券交易法規係規範有價證券之募集、發行及買賣之基本法規，其與證券市場秩序之維持，關係至深且鉅，各國無不制定周延、透明及公正之證券交易規範，我國亦朝此目標努力，對證券交易法及相關法規不斷加以研析修正，以配合國家整體經濟發展之所需。 透過股票投資之學習與操作，可讓我們更廣泛、更深入地學習與了解國內外政治、經濟、金融及產業等各類知識之廣度與深度；在某種意義上，股票之走勢可謂係國內政治、經濟之晴雨表，因之，股票投資除可獲取利潤外，尚是另一種求知學習的途徑，作者期盼諸位讀者在閱畢本書後，皆能體會本書之重點，不只是證券管理法規之介紹，而是正確股票投資觀念之建立，衷心期盼各位讀者皆能體會理性之投資行為比正確之行情預測更為重要，亦祝福各位讀者作一個快樂之業餘投資人。 【目錄】 第一章　概　論 第一節　證券交易法立法目的 第二節　證券交易法立法原則 第三節　證券交易法適用範圍 第四節　證券交易法有價證券之定義（證交§6） 第五節　證券交易法立法沿革 第六節　證券交易法主要內容 第七節　證券交易法與公司法之關係 第八節　公開發行股份有限公司股票發行概況（2024年6月） 第九節　我國現行商業組織型態比較表（2024年6月） 第二章　證券市場 第一節　證券投資之概念 第二節　證券市場之意義 第三節　證券市場之功能 第四節　證券市場之種類 第五節　我國證券市場之架構 第六節　證券市場之管理 第七節　台灣資本市場國際化應有之努力 第三章　證券主管機關─金融監督管理委員會證券期貨局 第一節　證期局之沿革 第二節　證券期貨局之組織與職掌 第三節　證期局之職權 第四節　證期局證券及期貨管理業務 第四章　證券發行市場之管理 第一節　有價證券之公開發行 第二節　公開發行公司之監督 第三節　公開發行與未公開發行之股份有限公司在公司法及證券交易法上適用之比較 第四節　有價證券之募集與發行（證交§22） 第五節　有價證券之承銷（securities underwriting） 第五章　證券交易市場之管理 第一節　證券交易所 第二節　有價證券之上市 第三節　有價證券櫃檯買賣市場（店頭市場） 第四節　興櫃股票 第五節　上市（上櫃）發行暨交易條件之比較 第六節　台灣創新版（TIB） 第七節　有價證券之買賣 第八節　集中交易市場買賣有價證券之禁止及限制行為 第六章　證券商之設立與管理 （證交§44∼§48） 第一節　證券商之意義及分類 第二節　證券商之設立要件 第三節　證券商之設立程序 第四節　證券商分支機構之設立 第五節　證券商各項保證金之提列 第六節　證券商資金運用之限制 第七節　證券商董事、監察人、經理人與營業員之資格 第八節　證券商負責人與業務人員違法行為之法律責任 第九節　證券商營業行為之限制 第十節　證券商之監督與處罰 第十一節　證券商營業許可之撤銷 第十二節　證券承銷商 第十三節　證券自營商 第十四節　證券經紀商 第十五節　證券商業同業公會 第十六節　金融監理沙盒試驗 第七章　證券金融事業 第一節　證券金融事業之意義及功能 第二節　我國證券金融事業發展沿革 第三節　證券信用交易 第八章　證券投資信託事業 第一節　證券投資信託之意義 第二節　證券投資信託公司（基金經理公司） 第三節　證券投資信託基金 第四節　受益憑證 第五節　基金保管機構 第六節　證券投資信託事業暨證券投資顧問事業接受客戶全權委託投資（代客操作） 第七節　ETF（指數股票型基金） 第九章　證券投資顧問事業 第一節　證券投資顧問事業之意義與功能 第二節　證券投資顧問事業之設立 第三節　證券投資顧問事業之業務範圍 第四節　證券投資顧問事業之管理 第十章　有價證券集中保管事業 第一節　證券集中保管劃撥交割制度之建立與意義 第二節　有價證券集中保管事業之意義與功能 第三節　有價證券集中保管制度組織架構 第四節　帳簿劃撥交割作業 第五節　利用帳簿劃撥設定有價證券質權 第六節　證券集中保管登錄帳簿劃撥制度對投資人之影響 第十一章　會計師簽證之法律責任 第一節　概　說 第二節　會計師查核簽證之法律責任 第三節　會計師與當事人間之法律關係 第四節　會計師查核簽證應有之正確認知 第十二章　公司治理 第一節　公司治理概念之緣起 第二節　公司治理之基本原則 第三節　公司治理之範圍 第四節　推動我國公司治理之重要性 第五節　我國企業執行公司治理法律架構 第六節　獨立董事制度之建立 第七節　上市上櫃公司推行公司治理制度應有之認識 第八節　2002年美國企業革新法──沙班氏／歐克斯利法簡介 附錄一　證券交易法 附錄二　證券交易法施行細則

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證券市場與交易實務 ISBN13：9786263690257 出版社：智勝文化 作者：謝劍平;林傑宸 裝訂／頁數：平裝／432頁 規格：26cm*19cm*2cm (高/寬/厚) 版次：5 出版日：2023/08/01 內容簡介 為對抗通膨，美國聯準會鷹式升息，債券殖利率大漲並出現倒掛情況，經濟衰退疑慮再起，部分金融機構出現倒閉危機，瑞士信貸發行的AT1債券優先被全額減記，讓全球投資人上了一課。在台灣，公司治理、ESG、股東行動主義等議題更加受到重視；台灣已有公司進行股票面額的變更；台灣創新版及戰略新版的推出將有利於新創事業的發展；盤中零股交易讓小額投資人更有機會參與高價股的投資；在金融商品方面，ETF商品更加蓬勃發展，期貨槓桿交易商也陸續推出連結不同標的的差價契約(CFD)供投資人選擇。上述這些變革都將納入本次改版的內容。   本書以證券市場的參與機構、金融商品、發行市場、流通市場為主要架構。為提高讀者的學習興趣及效果，除了以淺顯易懂的寫作方式搭配簡明的圖表及生動的本土實務案例外，亦設計了「證券市場專欄」、「市場頻道」、「國際視野」、「即席思考」等單元，幫助讀者運用習得知識來嘗試思考，促進學習效率及視野。此外，本書亦針對財金證照考試，融入了近年來頻頻更新的相關法規內容，在各章習題中加入歷屆試題，使讀者同時具備考取證照的專業能力。本書兼論證券市場的理論與實務，適合學術界及實務界人士閱讀；並附有教學投影片及教師手冊(含習題解答)等教學配件。   教學配件：教師教學PowerPoint、教師手冊、題庫 本書搭配：線上題庫、財金新視野影音講座 財金新視野影音講座   引言與介紹 安倍經濟學 金融業打亞洲盃 美QE退場，強勢美元再現 電子支付潮流 多樣化的投資工具 證所稅對台股的影響 是誰在投資殖利率 物價下跌有什麼不好 QE一棒接一棒：從美國、日本到歐洲 中國經濟危機 日本負利率政策的影響 2016年世界金融趨勢與展望 負利率 Fin Tech 數位金融的大未來-1 Fin Tech 數位金融的大未來-2 英國脫歐對全球經濟的影響 英國脫歐在全球金融市場的後續效應 美國總統大選結果對經濟的影響 美股投資經驗分享 ETF投資經驗分享 中小企業的TRF風暴 特斯拉的供應鏈韌性讓其財報亮眼 台積電大投資對其財報的影響 從財報了解網飛的企業價值 如何用無形資產替公司估值   目錄 第一篇 概論與機構篇 第01章 證券市場概論 第02章 證券市場的參與機構 第二篇 金融商品篇 第03章 權益證券 第04章 短期票券與債券 第05章 衍生性金融商品 第06章 共同基金與ETF 第三篇 發行市場篇 第07章 股票發行實務 第08章 短期票券與債券發行實務 第09章 發行市場與上市（櫃）公司的管理 第四篇 流通市場篇 第10章 股票交易實務 第11章 短期票券與債券交易實務 第12章 信用交易與借券交易實務