證券交易法物語(三) (1版)

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本書簡介 　　資本市場是一個國家之經濟櫥窗，而規範此一市場之遊戲規則即係證券交易法，其良莠與廣大投資人之權益及社會經濟發展休戚相關，因此本書收錄作者自任教以來所撰寫之證券交易法領域相關文章，便於研究證券交易法之先進、同道及有志學習本學科之學子使用。對於作者而言，每一篇文章就像是在闡述一則故事一般，故本論文集定名為「證券交易法物語」。第三冊收錄文章9篇，第8篇「臺灣證券市場除權息制度之檢討──借鑒美國、日本及香港之經驗」為尚未對外正式發表之文章，第9篇「日本銀行種類之簡介──兼論工業銀行走入歷史之醒思」則為特別收錄。 圖書目錄 第一章 引進公司秘書（公司治理人員）之必要性研究──兼論新加坡登記專責人員制度 　壹、前　言／2 　貳、英國法系／3 　參、美國法／42 　肆、引進「公司秘書」之必要性分析／51 　伍、兼論新加坡登記專責人員制度／72 第二章 證券交易法連續買賣罪：高低價之認定──最高法院106年度台上字第778號刑事判決 　壹、連續買賣之行為要件／94 　貳、高低價之認定／105 第三章 從比較法論臺灣證券交易法庫藏股制度相關議題之探討 　壹、前　言／116 　貳、買回股份之決定機關／117 　參、買回股份之目的限制／129 　肆、買回股份之數量限制／135 　伍、買回股份之處分期限／145 　陸、關係人賣出股份之禁止／154 　柒、結　語／160 第四章 美日股權獎酬激勵機制面面觀 　壹、前　言／162 　貳、美國股權獎酬激勵機制／163 　參、日本股權獎酬激勵機制／208 　肆、結　語／215 第五章 從日本法再探證交法上有價證券之範圍與認定──附論臺灣存託憑證是否為證交法上有價證券？ 　壹、前　言／218 　貳、日本金融商品交易法上有價證券之概念與範圍／220 　參、日本金融商品交易法上有價證券之認定原則／235 　肆、臺灣存託憑證是否為臺灣證券交易法上有價證券？／241 　伍、結　語／267 第六章 證券交易法財報不實罪之法律適用──最高法院107年度台上字第606號刑事判決 　壹、證交法第174條第1項第5款「身分犯」是否及於法人？／270 　貳、內容不實與不編製之不同／272 　參、證交法第171條第1項第1款與第174條第1項第5款之法律適用／274 第七章 日本公開收購法制──附論日臺法制比較 　壹、基本觀念／284 　貳、強制公開收購／285 　參、公開收購程序／290 　肆、發行公司公開收購自己股份／302 　伍、附論：日本與臺灣法制比較（代結語）／305 第八章 臺灣證券市場除權息制度之檢討──借鑒美國、日本及香港之經驗 　壹、寫作動機與緣起／316 　貳、美　國／317 　參、日　本／332 　肆、香　港／339 　伍、臺灣現行制度之檢討／341 　陸、修正建議／347 第九章 日本銀行種類之簡介──兼論工業銀行走入歷史之醒思 　壹、前　言／352 　貳、銀行之起源與功能／354 　參、日本銀行種類／357 　肆、結語：工業銀行走入歷史之醒思／373

董謙系列-證券交易法-誠 (4版)

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【簡介】 關於本書 1.體系清晰、兼具體系書及解題書功能： 本書由基本概念開始，接著證券交易所及證券商管理、資訊公開、公司治理、最後由操縱行為、短線交易、內線交易收尾，以體系方式說明、分類、記憶證券交易法規範。 若係閱讀其他證券交易法書籍或對證券交易法已經熟習之讀者，亦可採取解題書之學習方式，先閱讀各章節後附之法研所、國家考試題目及解答，先瞭解考點，再進行各章節前述之爭點學習，以收事半功倍之效。 2.最高法院判決、金管會函令完整收錄： 最新之金管會函令、最高法院見解，乃係證券交易法考試動向之所在，本書以頁下註的方式，收錄金融監督管理委員會及法院見解到2026年1月，期使讀者對於實務最新動態熟習。 3.相關行政命令及函令完整收錄： 證券交易法學習上，困擾之一在於相關行政函令及行政規則眾多，市面上一般參考書籍多未附上全文，導致學習上支離破碎，讀者自行查閱相關函令亦曠日廢時，本書將各章節所有相關函令、行政規則均收錄於各章節之末的附錄，並於內文中直接引述或以頁下註方式闡釋，以期最大化減省讀者時間，提高閱讀效率，達成一體性學習。 2025年司法官、律師及法研所考題完整收錄：橫跨體系書及解題書 在司法官、律師申論題考試中，以法研所考題作為出題方向，亦非屬罕見，本書收錄近十年之司法官、律師考題，以及臺灣大學、政治大學、臺北大學法研所考題，並附上完整擬答，係橫跨體系書及解題書之書籍，希冀可以滿足讀者的全部需求，給予讀者由爭點到考點的完整學習曲線。 4.學者文章見解完整收錄： 證券交易法考題中，將學者見解融入題目，亦屬常見，考生應多注意相關學者見解，本書收錄相關學者見解並予以說明，使讀者可瞭解考點所在，學者文章資料更新至2026年1月。 5.選擇題完整收錄： 針對證券交易法配分不高，考生想要一次性解決所有考點，本書完整收錄所有司法官、律師證券交易法選擇題，會計師證券交易法則係自2005年開始併考選擇題的所有題目，區分章節歸類於各章節之末，使讀者可以立刻同步練習本章剛剛學習之概念及法條，一次性同時準備司法官、律師的第一試和第二試。 適用對象 有志選考證券交易法之人，均可適用 改版差異 1.新增114年司律、會計師、法研所最新考題及擬答。 2.新增相關行政命令、函釋。 3.因應相關法規114、115年修法，修正含證券交易法、證券商管理規則等相關內容。 使用功效 深入了解證券交易法，藉由試題演練可加深實力與技巧。 【目錄】 第一章　證券交易法總論/1-1 　一、證券交易法立法理由/1-3 　二、證券交易法立法目的：證券交易法第1條/1-3 　三、證券交易法的管理哲學—公開管理與實質管理/1-5 　四、民事責任在證券交易法上的重要性/1-6 　五、證券交易法之相關組織/1-6 　六、證券相關事業/1-7 　七、證券交易法相關名詞及定義/1-9 　八、證券交易法之時效：證券交易法第21條/1-21 　九、證券交易法之契約，均需以書面為之：證券交易法第19條/1-21 　◎附錄－相關選擇題考題/1-30 　　壹、司法官、律師歷屆試題/1-30 　　貳、會計師歷屆試題/1-31 第二章　有價證券之募集、發行/2-1 　一、概說/2-3 　二、有價證券之募集/2-3 　三、有價證券之發行/2-5 　四、我國有價證券之發行兼採申報生效制及實質審查制/2-6 　五、豁免證券/2-11 　六、豁免交易/2-13 　七、強制股權分散/2-14 　八、公開發行公司募集發行有價證券之資訊公開（初次公開）：公開說明書之交付、公開說明書不實之責任/2-17 　九、出售老股之公開招募：再次發行/2-31 　十、有價證券之買賣：證券交易法已刪除定義規範，回歸適用民法規範/2-34 　◎附錄－募集、發行之相關申論題目/2-35 　◎附錄－初次資訊公開（公開說明書）相關申論題目/2-38 　◎附錄－募集、發行相關選擇題考題/2-50 　　壹、司法官、律師歷屆試題/2-50 　　貳、會計師歷屆試題/2-53 　◎附錄－資訊初次公開相關選擇題考題/2-58 　　壹、司法官、律師歷屆試題/2-58 　　貳、會計師歷屆試題/2-62 第三章　有價證券之私募/3-1 　一、概說/3-3 　二、私募採「備查制」/3-3 　三、公開發行公司私募程序/3-3 　四、證券交易法上私募排除之規定/3-5 　五、私募之對象與人數/3-6 　六、私募之資訊提供－證券交易法第43條之6第4項規定/3-7 　七、私募禁止廣告、公開勸誘行為/3-8 　八、私募轉售之限制－證券交易法第43條之8/3-8 　九、私募轉售限制之註記/3-10 　十、違反私募轉售之效果/3-11 　十一、私募可能之流弊/3-12 　◎附錄－行政命令、函釋/3-24 　　壹、私募相關行政函釋/3-24 　　貳、公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項（2023.12.29）/3-25 　◎附錄－相關選擇題考題/3-32 　　壹、司法官、律師歷屆試題/3-32 　　貳、會計師歷屆試題/3-34 第四章　有價證券之買賣－兼論證交所、證券商/4-1 　一、流通市場/4-4 　二、證券交易所/4-4 　三、證券集中交易市場/4-7 　四、證券店頭交易市場/4-21 　五、興櫃股票和未上市、未上櫃、非興櫃之公開發行公司/4-25 　六、證券集中保管事業與帳簿劃撥/4-27 　七、證券商/4-30 　◎附錄－相關選擇題考題/4-45 　　Ⅰ　證交所—兼論證券安全網/4-45 　　　壹、司法官、律師歷屆試題/4-45 　　　貳、會計師歷屆試題/4-48 　　Ⅱ　證券商/4-51 　　　壹、司法官、律師歷屆試題/4-51 　　　貳、會計師歷屆試題/4-52 第五章　公開收購/5-1 　一、大量取得股權之申報/5-3 　二、公開收購概說/5-6 　三、三種不同型態之公開收購/5-8 　四、公開收購之基本概念說明/5-15 　五、公開收購對應賣人之保護/5-17 　六、公開收購之資訊公開/5-22 　七、公開說明書概念整理/5-27 　八、其他程序規定/5-28 　九、可請求董事會召集股東會－證券交易法第43條之5第4項（強化公開收購功能）/5-30 　十、公開收購相關之刑事責任、行政責任/5-32 　◎附錄－行政命令、函釋/5-47 　　壹、證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法（2024.01.30）/5-47 　　貳、公開收購公開發行公司有價證券管理辦法（2023.12.04）/5-49 　◎附錄－相關選擇題考題/5-59 　　壹、司法官、律師歷屆試題/5-59 　　貳、會計師歷屆試題/5-64 第六章　資訊公開/6-1 　一、財務業務之公開與管理/6-3 　二、資訊繼續公開/6-3 　三、證券交易法第20條第1項－證券詐欺條款：有價證券之募集、發行、私募或買賣，不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為/6-9 　四、證券交易法第20條第2項、第20條之1：財報不實/6-17 　◎附錄－資訊公開—相關選擇題考題/6-52 　　壹、司法官、律師歷屆試題/6-52 　　貳、會計師歷屆試題/6-53 　◎附錄－財報不實—相關選擇題考題/6-57 　　壹、司法官、律師歷屆試題/6-57 　　貳、會計師歷屆試題/6-62 　◎附錄－財報不實—相關申論題考題/6-65 第七章　獨立董事及審計、薪酬委員會/7-1 　一、獨立董事/7-3 　二、審計委員會/7-12 　三、薪酬委員會：證券交易法第14條之6/7-19 　◎附錄－行政命令、函釋/7-54 　　壹、公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法（2020.01.15）/7-54 　　貳、公開發行公司審計委員會行使職權辦法（2024.01.11）/7-58 　　參、股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法（2020.01.15）/7-62 　◎附錄－相關選擇題考題/7-68 　　Ⅰ　獨立董事/7-68 　　　壹、司法官、律師歷屆試題/7-68 　　　貳、會計師歷屆試題/7-70 　　Ⅱ　審計委員會/7-73 　　　壹、司法官、律師歷屆試題/7-73 　　　貳、會計師歷屆試題/7-76 　　Ⅲ　薪資報酬委員會/7-78 　　　壹、司法官、律師歷屆試題/7-78 　　　貳、會計師歷屆試題/7-79 第八章　董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東（內部人）相關規定/8-1 　一、概說—企業經營與所有分離與結合/8-3 　二、內部人股權移轉之管理/8-3 　三、內部人之持股申報義務－證券交易法第25條/8-11 　四、全體董事、監察人（內部人）持股一定成數之要求/8-13 　五、董事人數與董事成員間關係之限制－證券交易法第26條之3/8-19 　◎附錄－行政命令、函釋/8-25 　　壹、公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則（2008.5.20）/8-25 　　貳、公開發行公司董事會議事辦法（2024.1.11）/8-27 　　參、金融監督管理委員會104年3月16日金管證交字第1040006799號函/8-31 　　肆、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心92年7月28日證櫃交字第19083號函/8-32 　　伍、財政部證券暨期貨管理委員會92年11月5日台財證字第0920147384號函/8-33 　　陸、金融監督管理委員會112年10月5日金管證交字第1120384054號函/8-34 　　柒、財政部證券暨期貨管理委員會90年11月8日台財證字第163991號函/8-35 　　捌、金融監督管理委員會102年4月19日金管證交字第1020013003號函/8-35 　◎附錄－相關申論題考題/8-36 　　壹、證券交易法第22條之2/8-36 　　貳、證券交易法第26條/8-42 　　參、證券交易法第26條之3/8-44 　◎附錄－相關選擇題考題/8-51 　　壹、司法官、律師歷屆試題/8-51 　　貳、會計師歷屆試題/8-57 第九章　股東會相關規定/9-1 　一、公開發行公司召集股東會之特別規範/9-3 　二、不得以臨時動議提出股東會之議案/9-5 　三、委託書概說/9-7 　四、委託書之寄送與用紙/9-9 　五、區分委託書之「徵求」與「非屬徵求」/9-9 　六、委託書徵求/9-10 　七、非屬徵求委託書/9-18 　八、委託書應親自簽名、並不得轉讓使用：公開發行公司出席股東會使用委託書規則第10條：《進階閱讀》/9-20 　九、委託書之統計驗證：《進階閱讀》/9-20 　十、違反公開發行公司出席股東會使用委託書規則之效力：表決權不予計算，關此依學者多數說，係指計算股東會多數決時，應予扣除；但仍應計入出席股份數，換言之，仍可出席股東會/9-21 　十一、現行委託書制度之批評《進階閱讀》/9-21 　◎附錄－公開發行公司出席股東會使用委託書規則（2025.04.25）/9-23 　◎附錄－相關選擇題考題/9-34 　　壹、司法官、律師歷屆試題/9-34 　　貳、會計師歷屆試題/9-37 　◎附錄－相關申論題考題/9-39 　　壹、股東會特別規定/9-39 　　貳、委託書規則/9-40 第十章　庫藏股、股份及會計之特別規定/10-1 　一、庫藏股之規範/10-3 　二、股份發行之特別規定/10-9 　三、會計之特別規定/10-10 　◎附錄－行政命令、函釋/10-12 　　上市上櫃公司買回本公司股份辦法（2026.01.22）/10-12 　◎附錄－相關選擇題考題/10-16 　　壹、司法官、律師歷屆試題/10-16 　　貳、會計師歷屆試題/10-19 　◎附錄－相關申論題考題/10-21 第十一章　操縱行為禁止－證券交易法第155條/11-1 　一、概說/11-3 　二、證券交易法第155條各款分述/11-3 　三、證券交易法第155條之民事賠償請求權人/11-18 　◎附錄－相關選擇題考題/11-24 　　壹、司法官、律師歷屆試題/11-24 　　貳、會計師歷屆試題/11-26 　◎附錄－相關申論題考題/11-28 第十二章　短線交易（Short Swing Trading）－證券交易法第157條/12-1 　一、短線交易之立法目的/12-3 　二、短線交易之限制主體/12-3 　三、短線交易之客體：上市、上櫃、興櫃股票及具有股權性質之有價證券/12-6 　四、短線交易之限制行為/12-8 　五、歸入權之行使：證券交易法第157條第1項到第4項、證券交易法施行細則第11條第2項/12-13 　◎附錄－相關選擇題考題/12-20 　　壹、司法官、律師歷屆試題/12-20 　　貳、會計師歷屆試題/12-24 　◎附錄－相關申論題考題/12-27 第十三章　內線交易/13-1 　一、內線交易理論介紹/13-3 　二、內線交易之構成要件/13-11 　三、行為主體－具有特定身分之人/13-11 　四、客觀要件－消息「重大性」之認定/13-22 　五、內線消息客觀要件：重大消息「明確」（具體內容）→重大消息成立/13-30 　六、特殊主觀要件－實際知悉重大消息/13-38 　七、於重大消息未公開或公開後未滿18小時內/13-46 　八、「自行或以他人名義」買入或賣出股票、具股權性質之有價證券之行為/13-51 　九、行為人具有故意/13-52 　十、內線交易民事賠償請求權人/13-52 　十一、內線交易民事賠償連帶責任/13-56 　十二、內線交易刑事責任/13-57 　◎附錄－行政命令/13-149 　　證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法（99.12.22）/13-149 　◎附錄－相關選擇題考題/13-152 　　壹、司法官、律師歷屆試題/13-152 　　貳、會計師歷屆試題/13-156 第十四章　掏空公司資產法律責任－證券交易法第171條/14-1 　一、非常規交易－證券交易法第171條第1項第2款/14-3 　二、背信與侵占之特別加重類型－證券交易法第171條第1項第3款/14-5 　三、證券交易法第171條第1項第2款、第3款之相關問題/14-6 　四、證券交易法第171條第1項第2款、第3款之刑法競合相關問題/14-7 　◎附錄－相關選擇題考題/14-15 　　會計師歷屆試題/14-15

證券交易法原理 (8版)

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【簡介】 　　證交法最大的特色是，為配合證券市場快速變動之本質，立法者授權主管機關及證交所等單位制訂各種準則及辦法。為了賦予證交法與時俱進之生命，主管機關依法可以頒布許多函令及解釋。準此，若欲對證券市場有完整的理解，上述之準則、辦法、函令及解釋全部為證券法規地圖上的重要板塊，必須掌握。無形中對學習者就是很大的困擾。 　　本書從證交法規範設計的整體理念梳理出其主要成分，而後分就資本市場的功能、規範的標的及貫穿證交法設計之基本理念──公開原則出發，先就證交法之所以產生及規範架構設計之因由提出解釋後，再分別從有價證券之募集、發行、私募及買賣、公開發行公司之管理、主管機關之監督到市場詐欺及市場不法行為之責任分別論述，最後就證券市場相關單位予以介紹，希望可以引導讀者一窺證交法之全貌。本書強調體系的理解可以避免學習者迷失，故雖會指出所有重要相關之準則及辦法，但不會為過度細節的討論，務使讀者得以掌握重要法規命令但又不用受困於細微之內容。最後，本書係以2026年1月底以前有效之法規為依據。 【目錄】 八版序 七版序 第一章 資本市場之功能及管理範疇 　1.1 資本市場之功能／1 　1.2 證券管理單獨立法之必要性／3 　1.3 證券交易制度之建立／5 　1.4 證券管理之主要內容及現行組織架構／6 　1.5 證券規範之現行發展／12 第二章 證券交易法之規範標的 　2.1 證券交易法上有價證券之意義／13 　2.2 決定有價證券之基礎／22 　2.3 外國發行人來臺發行有價證券／28 第三章 公開原則 　3.1 公開原則之二層次意義及其功能／37 　3.2 強制公開之正當性／39 第四章 有價證券之募集、私募與發行 　4.1 定義／51 　4.2 公開發行之場合／62　 　4.3 公開發行之管理──實質審查或公開原則／65 　4.4 初次公開發行與再次公開發行／75 　4.5 公開發行時所需提供之資訊／77 　4.6 私募之方式／79 第五章 有價證券之買賣 　5.1 流通市場之種類／89 　5.2 證券集中交易市場／90 　5.3 證券店頭交易市場／116 　5.4 興櫃股票與未上市市場／128 　5.5 外國有價證券之買賣／131 第六章 公開發行公司之管理 　6.1 股東會之特別規定／139 　6.2 委託書之特別規定／143 　6.3 公積轉增資之特別規定／154　 　6.4 庫藏股／155 　6.5 董事及監察人持股比率之下限／158 　6.6 董事及監察人持股轉讓之特別限制／161 　6.7 董監制度之變革／167 　6.8 獨立董事／171 　6.9 審計委員會與薪酬委員會／173 　6.10 強化少數股東之保護／181 第七章 繼續公開之義務與公開收購 　7.1 公司資訊之繼續公開／185 　7.2 有關內部人資訊之繼續公開／192 　7.3 公開收購／194 第八章 違反公開原則之民事責任 　8.1 公開說明書之民事責任／211 　8.2 繼續公開之民事責任／224 　8.3 證交法第20條之1／235 　8.4 因果關係／241 　8.5 損害賠償／248 　8.6 實務現況／259 第九章 市場不法行為──內線交易與操縱市場 　9.1 概說／277 　9.2 短線進出之歸入權／280 　9.3 內線交易之禁止／290 　9.4 反操縱條款／308 第十章 證券交易所 　10.1 證交所之功能／327 　10.2 證交所之設立／328 　10.3 交易所人員資格及行為之限制／336 　10.4 違約交割／339 　10.5 主管機關對證交所之監督／341 　10.6 仲裁／342 第十一章 證券商 　11.1 概說／345 　11.2 證券商之設立／346 　11.3 對證券商之監督／351 　11.4 對證券業從業人員之管理／357 　11.5 證券承銷商／362 　11.6 證券自營商／366 　11.7 證券經紀商／366 　11.8 證券商業同業公會／367 第十二章 證券服務業及投資人保護機構 　12.1 概說／371 　12.2 證券投資信託事業／374 　12.3 證券投資顧問事業／382 　12.4 資產管理／384 　12.5 證券金融事業／385 　12.6 證券集中保管事業／388

證券交易法測驗解題全攻略 (15版)

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【簡介】 本書係依最新修正法規與命題趨勢全新整編，專為協助考生有效練習與掌握考試重點而設計。全書以法條章節為核心架構，讀者可依照自身法條研讀進度同步練題，循序累積實力，避免學用脫節。 書中題目依難度區分為基礎題型與進階題型，讓讀者可依準備時間與程度彈性選擇練習範圍，無論是打底學習或考前強化，皆能精準對焦。每一道試題均附有完整詳盡的解析，並特別設計〈Dr.Q〉重點說明，針對易混淆觀念與關鍵爭點加以補充，引導讀者不只「知道答案」，更能理解背後的原理與邏輯，真正做到知其然、亦知其所以然。 本次改版三大重點： ．全面依最新法令（更新至113年8月7日證券交易法修正）與命題趨勢，重新檢視並修正所有題目與解析。 ．新增收錄至114年會計師考試最新選擇題，並依章節配置，方便即時演練。 ．精選律師與司法官第一試中難度適中的選擇題，協助熟悉近年強調應用能力的新型命題方向。 透過本書系統化的編排與扎實的解題設計，讀者將能全面強化觀念理解與實戰能力，是準備相關國家考試不可或缺的高效輔助用書。 【目錄】 第一章　總則 第二章　有價證券之募集、發行、私募及買賣 　第一節　有價證券之募集、發行及買賣 　第二節　有價證券之收購 　第三節　有價證券之私募及買賣 第三章　證券商 　第一節　有價證券之募集、發行及買賣 　第二節　證券承銷商 　第三節　證券自營商 　第四節　證券經紀 第四章　證券商同業公會 第五章　證券交易所 　第一節　通則 　第二節　會員制證券交易所 　第三節　公司制證券交易所 　第四節　有價證券之上市及買賣 第五章之一　外國公司 　第一節　通則 第六章　仲裁 第七章　罰則 附錄一　模擬試題 附錄二　相關法規